證監會查違規：國信華泰中金等券商兩融業務“踩雷”
- 發佈時間：2015-04-04 10:19:00 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
央廣網財經北京4月4日消息（記者丁玲娜、實習記者田雪榕）就在市場對券商股的前景猜不透時，證監會3日公佈了今年一季度券商融資融券業務的檢查情況，長城、國信、華泰、中金等幾家機構被點名批評，與此態度相反的是，證監會對公募基金參與投資新三板掛牌股票，表示鼓勵。
證監會新聞發言人張曉軍通報了一季度券商兩融業務的檢查情況，總體來説，沒有發現重大違法違規行為。不過點名批評的這幾家公司：長城、華泰、國信、五礦、華西、中金公司等，都存在向不符合條件的客戶開展兩融業務，這些公司將會受到不同程度的行政處罰。其中，華泰和國信都是上市券商。
這種檢查，從長遠看對規範市場有利，張曉軍説今後還會常態化。
張曉軍：證監會下一步將繼續強化適當性管理，加強融資類業務監管，進一步提高現場檢查針對性和有效性，進一步促進融資類業務健康發展。
不過有數據統計，從去年11月份以來，包括中信、國泰君安等在內的大中型券商兩融餘額，在市場中的佔比都出現了不同程度下滑，這些可能跟行政處罰有關，也有可能跟牛市中，券商經紀業務的競爭壓力加大有關。不管怎麼説，受市場環境和監管的影響，券商兩融業務正在“洗牌”。
再來看一直處於“高燒”狀態的新三板，截止3月底，新三板掛牌公司總數達到2162家，總市值突破萬億元，前天新掛牌的一家企業股價單日飆升459.07%，可是，看著“眼熱”，新三板個人開戶的門檻是500萬元，大多數人可能很難達到這個標準，可是就在過去兩周，記者頻繁地收到郵件，好幾家公募基金公司推介新業務，投資者可以通過基金這個渠道去買新三板掛牌股票。這樣的投資方式，監管層會不會約束？張曉軍的回答是“鼓勵”，而且還會出臺相關業務指引，規範投資。
張曉軍：證監會支援機構投資者參與新三板投資，鼓勵公募基金將投資範圍擴大到新三板股票，目前正在研究制定公募基金投資新三板掛牌股票的業務指引，該指引仍在制定過程中，修改完善後將公開徵求意見。
