□金證券記者 管偉

　　投資者因為虛假陳述及內幕交易而蒙受損失的，可向上市公司索賠。受到訴訟時效的限制，投資者必須在有效的時間內向上市公司提出索賠。《金證券》記者統計了解到，自2006年以來，受到證監會行政處罰的上市公司有30多家。

　　《金證券》維權律師浙江裕豐律師事務所高級合夥人厲健律師表示，根據《中華人民共和國證券法》與2003年1月9日最高人民法院《關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》的規定，上市公司因虛假陳述受到中國證監會、財政部等行政處罰（或人民法院作出生效刑事判決），權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟，投資損失包括投資差額損失、印花稅、佣金及利息，以維護自己的合法權益。

　　事實上，《金證券》維權團律師就上市公司虛假陳述、內幕交易等違規行為，已經為投資者挽回了不少損失。

　　《金證券》記者統計了解到，自2006年以來，有多家上市公司因虛假陳述、內幕交易等受到證監會的行政處罰。其中包括瀘天化（000912）、紫鑫藥業（002118）、華鑫股份（600621）、科倫藥業（002422）、蓮花味精（600186）、零七股份（000007）、三木集團（000632）等近30家上市公司。

　　《金證券》維權律師表示，投資者採取法律手段維權，必須向律師提供身份證複印件、上海/深圳證券交易所股東卡複印件、買賣相關股票的交易記錄或對帳單原件（經證券公司營業部蓋章，對賬時間：首次買入該股票至今）、聯繫電話手機及地址郵編等材料，律師首先將免費為提供材料的投資者確定是否符合條件，並計算是否存在損失。如果投資者符合起訴條件並決定委託起訴，律師將提供進一步準備起訴的材料給投資者。

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　　“證券3·15維權”熱線025-84686578，每個工作日交易時間（上午9：30-11：30 下午1：00-3：00）傾聽您的心聲。

　　地方證監局處罰上市公司趨嚴

　　律師建議多開行政處罰書便於股民索賠

　　□金證券記者 陳岩

　　風神股份（600469）3月10日發佈公告，公司因涉嫌資訊披露違法違規，被河南證監局開出罰單——對風神股份給予警告，並處以60萬元罰款；對原風神股份董事長現中國化工科學研究院黨委副書記曹朝陽、現任董事長王鋒等8位高管給予警告處罰，並處以5萬元至10萬元不等的罰款。

　　“連央企都被處罰了，可見地方監管局是玩真的。”滬上一位券商人士如此評價。

　　據公開資料，風神股份是上市輪胎企業中唯一具有央企背景的，並被中國化工集團定位為旗下輪胎行業整合平臺。但河南證監局經調查發現，公司2011年和2012年度報告會計資訊存在虛假記載。

　　《金證券》記者注意到，2013年10月1日開始，中國證監會派出機構正式啟動行使行政處罰權。而證監會處罰權下放首月，就有20余家上市公司公告稱受到處罰。2014年地方證監局繼續發力。據證監會官網披露資訊，證監系統36家地方監管局去年合計開出了120張罰單，包括行政處罰決定書、警示函、責令改正措施決定、監管談話措施等。加上證監會層面去年披露的109項行政處罰結果，證監系統去年共開出229張“罰單”。而證監會2013年開出的罰單數量尚未過百。相比之下，證監會處罰權下放後案件處理數量大增。

　　值得一提的是，證監系統開出的罰單中，行政處罰（罰款、市場禁入等）和口頭教育（警示函、監管談話等）幾乎對半開。

　　對於這兩者的區別，《金證券》維權律師、浙江裕豐律師事務所高級合夥人厲健對記者表示，“一般來説，只有在監管部門開出行政處罰書，投資者才可以追償。像警示函、監管談話等屬於非行政處罰的監管措施，將導致投資者索賠無門。”