18隻股票的涉案機構和個人被立案調查；券商風控指標管理辦法正在修訂

　　昨日，證監會新聞發言人張曉軍在通報近期針對市場操縱違法違規行為的執法工作情況時表示，證監會已開展打擊市場操縱專項執法行動，18隻股票的涉案機構和個人被立案調查。

　　張曉軍表示，市場操縱行為嚴重破壞“三公”原則，損害投資者利益，是引發資本市場系統性風險的常見因素之一，危害巨大，後果嚴重，是《證券法》、《刑法》明確禁止、規制的違法犯罪行為，也是證監會歷年來打擊的重點。

　　近期，證監會依託大數據系統，強化了針對市場操縱線索篩查和調查工作。目前，已對涉嫌操縱中科雲網、百圓褲業、興民鋼圈、山東如意、湖南發展、鐵嶺新城、寶泰隆、寶鼎重工、元力股份、東江環保、中興商業、山東威達、寧波聯合、遠東傳動、科泰電源、新海股份、九鼎新材、珠江啤酒等18隻股票的涉案機構和個人立案調查。

　　張曉軍介紹，今年以來，市場操縱行為出現了一些新變化、新特點：一是操縱持續時間短、建倉拉抬出貨快等隱蔽性較強的類莊股操縱模式有所抬頭；二是涉案人集中資金優勢，以連續交易、對倒交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等多種手法交叉並用，操縱股價非法獲利巨大；三是出現“以市值管理”名義內外勾結、通過上市公司發佈選擇性資訊配合等新型手段操縱股價的案件。

　　針對當前市場運作特徵和市場操縱行為新特點，張曉軍指出，證監會已于近期開展打擊市場操縱專項執法行動。一是拓寬線索渠道，強化實時監控，全面排查異動交易，依託大數據系統深入分析挖掘操縱市場線索；二是集中力量查處市場操縱案件，發現一起，查處一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安機關；三是進一步完善針對市場操縱案件的行刑銜接機制，提高行政執法的時效性，加大刑事追責力度。

　　針對方正證券與民族證券的相關糾紛，張曉軍表示，證監會已關注到此事。他指出，資本市場各類參與主體均應依法合規行使自身權利，不得損害上市公司、中小投資者的合法權益。作為上市證券公司的第一、二大股東，應根據《公司法》、《證券法》等法律法規規定，按照公司章程和雙方協議約定，妥善解決相關爭議，不得干預也不得因爭議而影響兩家證券公司的正常運營，不得損害證券公司客戶的合法權益。

　　張曉軍指出，方正證券、民族證券應當根據法律法規的規定，進一步健全公司治理，加強合規管理和風險控制，保持公司的獨立性、正常經營和員工穩定。證監會已採取措施，加強對兩家證券公司的日常監管，高度關注其合規經營情況，一旦發現侵害客戶合法權益的行為，將依法處理。

　　此外，張曉軍表示，《證券公司風險控制指標管理辦法》修訂工作正在進行中，條件成熟時將按法定程式公開徵求社會意見。關於證券公司業務牌照管理的辦法也正在研究制定過程中。（證券時報記者 程丹）