只要行為有主觀故意就得罰 昨天通報四個典型案件 浙江恒逸被罰60萬元

　　本報訊 （記者楊欣）證監會昨日首次對上市公司特定目的的市場操縱行為進行處罰，其中對浙江恒逸處以60萬元的罰款。分析稱，此舉意味著證監會下一輪工作將嚴厲查處操縱市場行為，相應的《證券法》修改工作應提速。

　　“操縱”定性無關股價波動

　　昨天，證監會新聞發言人張曉軍通報了四起市場操縱的典型案例，分別為恒逸石化、廈門寶拓操縱焦炭2019合約案、蘇顏翔操縱市場案、王建森操縱市場案。

　　其中，證監會查處浙江恒逸集團操縱市場案，對浙江恒逸處以60萬元的罰款。張曉軍表示，無論是否最終引起了股價的大幅波動，只要主觀上有操縱股價意圖，客觀上進行了實施的，都屬於市場操縱，都應依法進行嚴肅查處。

　　張曉軍介紹説，2008年以來，證監會對150多起操縱市場案件進行了調查，正式立案80余起，行政處罰決定41起，法院對其中7起進行了判決，18名當事人被判處。近三年操縱案件數量上升，最高非法獲利1.68億元，而近期2起操縱案件，操縱者選取多個小盤股，累計交易億元，獲利數千萬元，證監會將於近期移送公安機關。

　　張曉軍介紹，市場操縱案件越來越呈現賬戶關聯隱蔽化、操縱手法多樣化、資訊型操縱案件增多、跨期現市場操縱案件出現等特點。

　　為了進一步打擊，證監會啟動了網際網路資訊稽查分析系統，目前已正式上線，該系統運用雲計算、雲搜索等，提高上市公司資訊披露透明度，運用三者聯動方式，主動發現案件線索，提高上市公司資訊披露知名度來遏制操縱市場行為，下一步，證監會將完善相關規則，加強交易所對日常的監控，對於社會影響惡劣的案件移送公安機關。

　　《證券法》修改工作或提速

　　據悉，2011年11月中旬至12月初，“恒逸石化”股價一路下跌至30元左右，保薦機構認為不修改46.40元的增發價則增發無望。為此，恒逸集團財務負責人樓翔決定動用恒逸集團3000萬元資金，指使他人操作“何某水”、“施某紅”賬戶拉抬“恒逸石化”股價。至2012年11月，該賬戶組交易“恒逸石化”股票累計虧損7374845.48元。

　　該案中，恒逸集團利用“何某水”、“施某紅”賬戶買入“恒逸石化”的目的是維持、拉抬“恒逸石化”股價，主觀操縱“恒逸石化”交易價格的意圖明顯，已構成了《證券法》第七十七條“集中資金優勢”、“連續買賣”的操縱市場行為。

　　經過調查，2014年4月，依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定：對恒逸集團處以60萬元罰款；對樓翔給予警告，並處以10萬元罰款。

　　業內人士認為，此次處罰意味著證監會下一輪工作將嚴厲查處操縱市場行為，相應的《證券法》修改工作應該提速。A股市場中的操縱行為將在一定程度上得到遏制。

　　統一賬戶平臺準備今年“十一”期間上線

　　股民現有賬戶和交易活動不受影響

　　本報訊 （記者楊欣）中國證監會發言人張曉軍昨天表示，統一賬戶平臺準備今年“十一”期間上線。據悉，目前中國結算基本完成平臺的搭建，8月11日組織了全市場第一輪的倣真測試，下週一將組織第二輪的倣真測試。

　　操作上，將建立投資者為核心的多層次賬戶體系，現有滬深市場A、B股為投資者實行了一碼通賬戶，為總賬戶，現有賬戶作為子賬戶，投資者仍用現有賬戶進行交易，交易活動不受影響。

　　取消指定交易，意味著券商經紀業務的最後一道屏障被打破，證券業將從此走向全自由競爭，客戶可以很方便地用腳投票，瞬間劃走資金，是否銷戶也隨之失去意義。

　　大部分券商人士認為，證券經紀行業或在短期內受到巨大衝擊，但立足長遠，充分市場化競爭將倒逼證券公司創新經營模式。但若進一步放開指定交易，中小券商區域性壟斷優勢將再被弱化。