廣東對“老鼠倉”零容忍
- 發佈時間：2014-11-07 05:30:47 來源：南方日報 責任編輯：羅伯特
南方日報訊 （記者/唐柳雯）備受關注的國內最大基金“老鼠倉”案——原博時基金經理馬樂利用內幕消息炒作股票案剛剛塵埃落定，第二屆“內幕交易警示教育展”即在廣州舉行。
記者發現，參觀者中不乏各上市公司、相關擬上市公司、“新三板”掛牌公司高管人員，和各證券基金期貨經營機構、證券投資諮詢公司、會計師事務所、資産評估機構從業人員。而本次展覽重點剖析的政府官員、證券從業人員、上市公司實際控制人及高管從事內幕交易的24起典型違法犯罪案例，則為相關機關工作人員和資本市場參與主體敲響了警鐘。
據廣東證監局新聞發言人張聯介紹，2012年至今，廣東轄區共立案查處各類內幕交易案件23起，行政處罰23人，移送公安機關4人，罰沒金額1484萬元。她表示，隨著資本市場並購重組日益活躍，當前內幕交易案件仍處於高發狀態，防控形勢依然嚴峻，打擊內幕交易仍然是證券監管執法的重點。
記者了解到，近年來，廣東證監局與廣東省公安廳、監察廳、國資委、金融辦等多部門建立了內幕交易防控工作協調機制，聯合發文建立了上市公司控股股東內幕資訊管理制度，並督促各級行政機關建立內幕資訊知情人登記制度，舉辦了相關專題培訓班和座談會，組織開展了防控內幕交易專項檢查。此外，廣東證監局與廣東省國家保密局聯合發文，明確把上市公司內幕資訊界定為國家機關的工作秘密，將內幕資訊管理納入行政機關保密管理體系，這在全國尚屬首次。
張聯表示，近年來，廣東證監局始終堅持對內幕交易“零容忍”，自主開發了內幕交易案件調查分析系統，依法嚴厲打擊內幕交易、洩露內幕資訊、利用非公開資訊進行“老鼠倉”交易等行為。
據介紹，下一步，廣東證監局將堅持預防和打擊“兩手抓”，一方面，切實加強上市公司監管，督促轄區上市公司及其控股股東、相關仲介機構嚴格執行內幕資訊管理制度，落實內幕資訊知情人登記管理措施；另一方面，將進一步充實稽查執法力量，加大科技投入，會同司法機關始終保持對內幕交易行為的嚴打高壓態勢，堅決做到“發現一起，查處一起”，努力凈化廣東資本市場環境。
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