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國家外匯管理局：完善外匯信用體系提升監管效率

2016年07月25日06:53 經濟日報 作者：張忱

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　　◎ 通過簽署合作備忘錄、建立聯合辦公室等方式，建立健全與公安、海關、稅務等部門的聯合辦案機制，推動監測資訊共用和監管成果共用

　　◎ 為進一步規範個人結售匯業務，外匯局依託監測系統，在全國範圍內對分拆收結匯、購付匯篩查，根據違法違規嚴重程度對相關業務採取相應懲處手段

　　規範外匯領域市場秩序，營造“誠實守信、合規經營”的外匯市場環境，是實現經濟平穩健康發展的重要基礎。完善外匯信用體系，是社會信用體系建設的重要組成部分。近日，《經濟日報》記者專訪了國家外匯管理局管理檢查司司長張生會。他介紹了近年來外匯局加大違規資訊披露力度，嚴格實施分類監管，嚴厲查處違法違規行為，積極推進外匯信用體系建設等方面的情況。

　　記者：近年來，外匯局在強化資訊監管方面有哪些舉措？

　　張生會：一是加大違規資訊披露力度，讓違規行為暴露在公眾視野之下。自2014年以來在外匯局網站共披露外匯違規資訊2182條。其中，企業等機構違規資訊2168條，逃逸類違規資訊14條；二是與人民銀行徵信中心和國家電子口岸委合作，分別於2015年和2014年將外匯違規資訊納入人民銀行金融業統一徵信平臺和全國電子口岸委進出口企業綜合資信庫，將違規資訊納入企業誠信檔案，加大違規失信成本；三是積極推進與各監管部門間的合作機制，不斷探索資訊共用、線索通報、聯合監管的有效途徑，通過簽署合作備忘錄、建立聯合辦公室等方式，建立健全與公安、海關、稅務等部門的聯合辦案機制，推動監測資訊共用和監管成果共用，既提高了監管效率，又更好地實現了失信懲戒作用。

　　記者：如何根據企業的誠信情況嚴格分類監管？

　　張生會：在日常外匯管理工作中，外匯局根據各類經濟主體辦理外匯業務的誠信情況實施嚴格的分類管理，對守信者給予便利，對失信者重點監測和嚴格管理。在貨物貿易外匯管理中，外匯局以監測分析為基礎，根據企業外匯收支與進出口的匹配程度以及違規失信記錄，將企業分為A、B、C三類，對A類企業提供便利，對信用情況較差的B、C類企業予以重點關注並嚴格管理。為激勵銀行貫徹執行外匯管理規定，外匯局按年度對銀行執行外匯管理規定情況考核與評價，將銀行考核結果分為A、B+、B、B-、C五級，並根據考核結果在市場準入、業務先行先試、日常監管等方面實施差別化管理。

　　為進一步規範個人結售匯業務，外匯局依託監測系統，在全國範圍內對分拆收結匯、購付匯篩查，根據違法違規嚴重程度對相關業務採取相應懲處手段。通過上述措施，達到了“激勵守法者、約束可疑者、懲戒違規者”的目的。

　　記者：對於違法違規行為，懲戒機制是否發揮了應有作用？

　　張生會：近年來，外匯局根據形勢變化，結合外匯業務中出現的新情況、新特點，在全國範圍內組織開展虛假轉口貿易、個人及服務貿易、銀行遠期結匯、流出項下外匯業務等專項檢查。同時，聯合多部門開展“天網行動”、打擊地下錢莊和離岸公司轉移贓款等違法犯罪活動等專項行動。2014年—2015年，外匯局共查處各類外匯違規案件3951起，處行政罰款8.75億元人民幣。其中，破獲地下錢莊、非法買賣外匯等案件101起，涉案金額達1.2萬億元人民幣。2016年以來，外匯局針對違法違規行為立案1030起，現已辦結774起，處行政罰款9848.46萬元人民幣。其中，破獲匯兌型錢莊案件21起，涉案金額超1020億元人民幣。外匯局檢查工作震懾了外匯違法違規行為，有效堵截了外匯資金非法交易渠道，凈化了外匯市場環境。

(責任編輯：毛凱悅)

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