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公告顯示，此次自律監察行為是針對2015年11月至12月期間協會主導開展的2015年度證券公司場外衍生品交易業務檢查，及協會參與中國證監會主導的2015年證券期貨經營機構年度專項檢查發現問題的後續處理。兩次共計檢查15家證券公司，發現15家證券公司的場外金融衍生品業務在業務資質、與自然人簽訂協議。
完善個人信用記錄，推動聯合懲戒措施落實到人。 《意見》強調，要構建守信聯合激勵和失信聯合懲戒協同機制。包括建立觸發反饋機制，實施部省協同和跨區域聯動，建立健全信用資訊公示和歸集共用機制，規範信用紅黑名單制度，建立激勵和懲戒措施清單制度，建立健全信用修復機制、信用主體權益保護機制、跟蹤問效機制等。
《備忘錄》明確了16條聯合懲戒措施，包括限制發行企業債券，限制在銀行間市場發行債券，禁止參加政府採購活動，設立商業銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業銀行審批參考，設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考等。這些措施既嚴格依法依規，又有針對性、可行性。 上市公司是我國國民經濟的主力軍，上市公司品質是資本市場的基石。
經認真調查核實，依法依規對6名證券分析師採取了自律懲戒措施，並將相關情況記入了中證協從業人員誠信資訊系統。 與此同時，中證協近期對3家證券資信評級機構採取了責令整改的自律管理措施，對兩家證券資信評級機構採取了警示的自律管理措施。
本次自律監察行為是針對2015年11月至12月期間協會主導開展的2015年度證券公司場外衍生品交易業務檢查，及協會參與中國證監會主導的2015年證券期貨經營機構年度專項檢查發現問題的後續處理。兩次共計檢查15家證券公司，發現15家證券公司的場外金融衍生品業務在業務資質、與自然人簽訂協議、材料。
另外，《備忘錄》中各項懲戒措施由相關部門聯合實施懲戒，並通過全國信用資訊共用平臺，共用失信資訊和懲戒措施。 老賴已是過街老鼠 據悉，全中國欠錢不還的300多萬個"老賴"們，已經上了黑名單，在百度上輸入"老賴"兩個字，首先在頁面上出現的就是。
《備忘錄》共6個部分，明確了聯合懲戒的對象、懲戒措施、法律依據和實施部門，規定了資訊共用和聯合懲戒結果的反饋機制，具有懲戒範圍廣泛，法律依據充分，懲戒措施有效等特點。 從聯合懲戒的對象看，包括了依法受到行政處罰、市場禁入的上市公司及其控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購人、上市公司重大重組的交易。
《備忘錄》共6個部分，明確了聯合懲戒的對象、懲戒措施、法律依據和實施部門，規定了資訊共用和聯合懲戒結果的反饋機制，具有懲戒範圍廣泛，法律依據充分，懲戒措施有效等特點。 從聯合懲戒的對象看，包括了依法受到行政處罰、市場禁入的上市公司及其控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購人、上市公司重大重組的交易。
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