中國網財經7月12日訊 今日盤後，欣泰電氣發佈公告，稱7 月11日收到遼寧監管局《關於對丹東欣泰電氣股份有限公司採取出具警示函措施的決定》。
該決定指出，經查，遼寧證監局發現欣泰電氣存在以下違規事實：欣泰電氣在2014年1月15日披露的《首發公開發行並在創業板上市招股説明書》稱：“如發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，且對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質性影響的，本公司將依法以二級市場價格回購首次公開發行的全部新股。”2016年7月7日，證監會對欣泰電氣下發的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》認定：“欣泰電氣存在首次公開發行股票並在創業板上市申請文件中相關財務數據存在虛假記載和上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏”。2016年7月8日，欣泰電氣披露的《關於無法履行股份回購承諾的致歉公告》稱：目前公司生産經營步履維艱、資金緊張，導致公司無法按照公司首發上市時披露的承諾實施股份回購。
根據相關規定，遼寧證監局決定對欣泰電氣採取出具警示函措施，並依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案。
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受欣泰電氣造假上市拖累，證監會近日對興業證券展開立案調查。 興業證券週一早間發佈公告稱，6月12日，公司收到證監會調查通知書，理由是因公司涉嫌未按規定履行法定職責，根據《證券法》有關規定，證監會決定對公司立案調查。對於立案調查的細節，興業證券只字未提，興業證券只是表示將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。目前公司的經營情況正常。
自7月12日起欣泰電氣股票復牌交易的30個交易日期間，證券簡稱將調整為“*欣泰”，股票價格的日漲跌幅限制比例不變。
圍繞上述思路，遼寧證監局局長姜岩強調，一要強化日常監管。重點圍繞融資融券、結構化資管産品及創新業務加強審慎監管，並以落實投資者適當性制度為重點加強行為監管；要以問題和風險為導向，按照“兩隨機、一公開”的要求，對。
深交所將在證監會對欣泰電氣作出行政處罰決定後，啟動欣泰電氣的退市程式。 與此同時，證監會已對欣泰電氣首發上市相關仲介機構進行了調查，向興業證券和興華會計師事務所送達了行政處罰事先告知書，並對北京市東易律師事務所展開調查。 據證監會新聞發言人張曉軍介紹，證監會已經依法向欣泰電氣及相關責任人送達了《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，對欣泰電氣及其17名現任或時任董。
陳玉翀，女，1975年9月出生，時任欣泰電氣副總經理、董事會秘書，住址：遼寧省丹東市振興區。 蔣光福，男，1973年10月出生，時任欣泰電氣獨立董事，住址：遼寧省丹東市振安區。 趙春年，男，1949年3月出生，時任欣泰電氣獨立董事，住址：遼寧省瀋陽市和平區。 范永喜，男，1962年9月出生，時任欣泰電氣監事，住址：遼寧省丹東市振興區。
張曉軍強調，資訊披露、欺詐發行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續時間長、造假手段複雜隱蔽，發行人和相關仲介機構需要承擔相應的責任。證監會將本著“絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔的法律責任”的原則，充分發揮和動員行政、司法、自律組織的職能作用，對案件責任人嚴格追究行政、刑事、民事法律責任，對相關仲介機構的違法違規行為，將依法堅決予以查處，全面追...
最後，在監管層正式推行保薦人先行賠付投資者制度之前，相關方面已進行了違法違規者主動賠付投資者制度的試驗，應該説雖然各個方案也存在一些不足之處，但在主動賠付方案的制定方面積累了寶貴的經驗，需要特別提示的是，平安證券補償萬福生科投資者等方案中，並沒有扣除所謂市場風險的做法。 截至記者昨晚發稿，興業證券對此未作出回應。 。
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