□本報記者 尹哲輝

　　3日，遼寧證監局召開轄區證券基金期貨經營機構監管座談會，回顧總結2015年機構監管工作，對2016年機構監管工作進行了全面部署。

　　遼寧證監局2016年機構監管工作思路為：以“回歸監管本位”為核心，以“防風險、強監管、盯動態、快反應”為基本要求，以“扎籬笆、強能力、盯行為、抓檢查”為工作方法，牢固樹立從嚴監管理念，加強事中、事後監管，防範化解市場風險，切實保護投資者合法權益，不斷提高轄區資本市場品質和效益，全面履行好“兩維護、一促進”核心職責，進一步提升服務實體經濟的能力。

　　圍繞上述思路，遼寧證監局局長姜岩強調，一要強化日常監管。重點圍繞融資融券、結構化資管産品及創新業務加強審慎監管，並以落實投資者適當性制度為重點加強行為監管；要以問題和風險為導向，按照“兩隨機、一公開”的要求，對證券期貨基金監管重點檢查內容，進行全面檢查和專項檢查。二要強化監測。通過現場檢查和非現場監管及投訴舉報和輿情系統監控等手段，加強區域性風險監測，嚴厲打擊非法證券期貨活動；將投資者保護融入日常監管工作，以投資者適當性制度、中小投資者參與權為重點，加強投資者保護工作的檢查和投資者權益的監測，切實保護投資者合法權益；加強對融資融券、結構化資管産品、股權質押等各類股市杠桿融資風險的監測、識別、分析、預警和專項檢查，抓小抓早，防範和化解市場風險；要修訂完善各種風險應急預案，做好突發事件的應急處置和調查處理，維護轄區證券期貨市場安全穩定運作。

　　為此，姜岩要求轄區機構，一要準確研判監管形勢，對照監管要求，細化和完善內部制度和流程，在明確責任和強化督促落實上下工夫，進一步提高合規管理水準，提升核心競爭力；二要全面落實“了解你的客戶”的要求，加強投資者適當性管理，持續提高專業服務能力；三要發揮前沿作用，做規範運作、服務投資者、矛盾糾紛處理、打非維穩、履行社會責任和誠實守信的前沿，強化社會責任意識，共同擔當起維護市場穩定的責任；四是進一步加強協會會員服務、溝通交流、誠信建設、投資者教育和糾紛調解五大平臺建設，發揮協會“自律”“傳導”“服務”功能，進一步提高行政監管和行業自律的聯動監管效率。

　　姜岩稱，轄區機構在提高資本要素聚集水準和配置能力、深化資本市場服務遼寧經濟發展的廣度和深度方面，還有很大提升空間，今年遼寧證監局將繼續加強與地方政府相關部門合作，共同構建證券期貨經營機構和企業之間的對接平臺，組織多層次、廣覆蓋的對接活動，切實做好資金與項目、企業對接的各項服務工作。鼓勵並引導轄區機構緊緊圍繞實體經濟的現實需求推進業務和産品創新，為中小微型企業提供投資銀行、資産管理、風險管理、金融産品、資本仲介等服務，著力解決“融資難、融資貴”的問題，支援中小微企業發展。建立經營機構與企業客戶之間互利共贏的長效機制，努力拓寬服務領域和服務範圍，爭取更好、更廣闊的服務空間，共同促進轄區實體經濟的發展。