監管力度再提升 主辦券商業務自查10月底完成
- 發佈時間：2015-09-18 08:51:35 來源：中國網財經 責任編輯：張恒
中國網財經9月18日訊 為進一步規範主辦券商執業行為，督促主辦券商強化合規意識，提高推薦、做市和持續督導等各項業務的執業品質，股轉公司昨日發佈《關於進一步加強主辦券商規範執業的通知》(下稱《通知》)。
《通知》要求辦券商應全面開展自查工作，系統梳理和規範推薦掛牌、做市、資訊披露、提供股票發行和並購重組服務等業務流程，及時發現並反饋從業實踐中出現的新情況、新問題，並針對已經出現的違反本通知要求的行為及時採取整改措施。
《通知》就五方面對主辦券商提出要求：一、準確、及時披露主辦券商基本資訊；二、關注報送材料的合規性，提高申報材料品質；三、規範履行做市報價義務；四、加強客戶交易行為管理；五、切實履行勤勉盡責義務，做好推薦及持續督導工作。《通知》同時要求，各主辦券商應根據上述自查要求形成自查報告，于2015年10月30日前，通過股轉公司BPM系統上傳至股轉公司機構業務部。
股轉公司表示，下一步將加強主辦券商執業品質監控，對違反業務規定的行為，及時發現、及時糾正、及時處理，並將處理結果抄報中國證監會及其派出機構。
市場方面，昨日三板做市指數再度下滑，至收盤時微跌0.14%，新三板成交依舊低迷。
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