4家信託公司被列入私募管理人異常機構部分公司不知情

2016年07月22日04:10 中國經濟網

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　　近日，來自中國證券投資基金業協會發佈消息顯示，截至6月30日，4276家已登記的私募基金管理人仍未提交2015年度經審計的年度財務報告，中國證券投資基金業協會已將上述機構作為異常機構在該機構的基本公示資訊以及私募基金管理人分類公示欄目中對外公示。

　　值得注意的是，在已經登記了私募基金管理人資格的44家信託公司中，有4家信託公司因“未按要求時間提交經審計的年度財務報告”，被中國基金業協會列為異常機構。不過，這或許是由於信託不了解情況而造成的失誤，事實上，68家信託公司早在今年4月底便已通過公開渠道公開了2015年經審計的年度財務報告。《證券日報》記者致電上述四家信託公司，部分公司內部人士表示，尚未聽説被列為異常機構的消息。

　　四家信託公司

　　被列入異常名單

　　7月19日，中國證券投資基金業協會發佈消息稱，根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》以及中國證券投資基金業協會2月5日發佈的《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》（以下簡稱《公告》），私募基金管理人應當於每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統提交上一年度經審計的年度財務報告。

　　“考慮到前期相關機構理解和落實《公告》實際進度較慢的客觀情況，協會將私募基金管理人提交經審計年度財務報告的系統開放時間順延至6月底，並在此期間通過私募基金登記備案系統站內提示和定向郵箱通知等途徑反覆提醒相關機構抓緊按要求提交2015年度經審計的年度財務報告。”

　　值得注意的是，已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，中國證券投資基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。

　　《證券日報》根據中國基金業協會的公開消息查詢，在已經登記私募基金管理人資格的44家信託公司中，中原信託、中鐵信託、中江信託和平安信託4家信託公司因“未按要求時間提交經審計的年度財務報告”，被中國基金業協會列為異常機構。

　　記者致電上述信託公司，有信託公司人士對記者表示，並沒有接到通知要提交財務報告，也不了解這個消息。

　　事實上，早在今年4月底，68家信託公司便已通過公開渠道公佈了截至去年年底經審計的財務數據。這或許是一次信託因不了解情況而造成的工作失誤。

　　中國基金業協會表示，私募基金管理人登記不是“一備了之”，已登記後的私募基金管理人應當遵守協會相關自律規則，按規定及時填報業務數據並進行資訊更新，確保自身業務的持續合規運營。

　　新增3家公司備案私募基金

　　今年2月份，中國證券投資基金業協會發佈《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》，8月1日為已備案私募基金管理人的信託公司備案産品，以防止該資格被登出的最後期限。截至上周，仍有31家信託公司為備案産品。

　　《證券日報》記者發現，近日又有三家信託公司備案了其首只私募基金。分別是陜國投信託、中航信託和渤海信託。

　　距離8月1日還有不到十天，44家已經登記私募基金管理人資格的信託公司中，已有16家信託公司備案了至少一隻私募基金。

　　記者了解到，信託公司備案材料提交以後，一般需要十天左右的時間審核，不過在産品準備階段，時間則有所不同。

　　儘管剩下的28家信託公司暫時沒有備案的私募基金，不過，如果已經有準備好的産品並進入審核階段，在月底之前，應該還會有部分信託公司完成首只私募基金産品的備案工作，保住其私募基金管理人的資格。