上週五，中國證券投資基金業協會（下稱中基協）負責人在證監會新聞發佈會上表示，經初步統計，約2000傢俬募基金管理人在今年2月5日前已登記滿12個月且在2016年5月1日前既未補提法律意見書也未申請備案首只私募基金産品。中基協將按照此前公佈的《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》（下稱《公告》）對其予以登出。

　　據了解，目前有500余家登記1年未展業私募補提了法律意見書，有600余傢俬募提交了首只私募産品備案申請。

　　該負責人稱，中基協將遵循務實和區別對待原則，穩妥有序推進相關清理工作。考慮到前期相關機構理解和落實《公告》實際進度較慢的客觀情況，針對今年2月5日前已登記滿12個月且在2016年5月1日前已補提法律意見書或提交首只私募基金産品備案申請的私募基金管理人，中基協將務實地適當順延辦理時間，相關機構仍可繼續通過私募基金登記備案系統辦理相關業務。

　　不過，中基協將在此類機構管理人資訊公示中特別提示相關辦理情況，直至其整改完畢。若此類機構于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金産品的備案，中基協屆時將登出其私募基金管理人登記。

　　“今年5月1日前已提交備案産品材料的客戶總算能鬆口氣了，只要在8月1日前通過備案即可。”滬上一位律師對期貨日報記者説，在她看來，中基協順延3個月的規定非常人性化。

　　中基協還強調，根據《公告》的登出工作不屬於對相關機構的自律處分。被登出私募基金管理人登記的機構若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合登記要求的申請機構，中基協將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其再次辦結登記手續。

　　“私募機構沒有必要進行‘保殼’，已登記機構仍須按規定履行季度、年度等資訊報送和資訊更新義務，如未履行相關義務可能被列入異常機構名單並進行公示。”上述負責人表示。

　　此外，為了便利被登出機構查閱其登記的歷史資訊，中基協稱，自登出之日起的6個月內，被登出機構仍可通過登出之前的私募基金登記備案系統用戶名和密碼登錄系統用戶端，查詢及下載本機構的相關申請材料。

　　實際上，自今年2月5日中基協發佈《公告》以來，私募行業展開了“保殼”大戰。截至4月27日，新登記的私募管理人只有42家，包括上海開開門投資和深圳尚投資産等。另據記者了解，也有一些私募趕上了末班車，于4月29日成功完成産品備案，如蘇州海證投資以及杭州慶永資本管理有限公司。

　　然而，《公告》發佈後，新增私募基金管理人登記申請、基金備案補提登記法律意見書申請通過機構數量較少。上述負責人認為主要原因有三方面：一是未遵循私募辦法規定的專業化管理和防範利益衝突原則，兼營非金融業務、信貸業務，未設置相應制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權投資業務或者同時開展其他存在利益衝突的業務；二是法律意見書未認真核實申請機構從業人員、資本金、住所、設施等情況，未有效確認機構實繳資金資訊，不能確認有足夠資本金保證機構有效運轉；三是風險管理和內部控制制度與申請機構真實業務不符，甚至簡單抄襲模板，相關制度不具備有效執行的現實基礎和條件。

　　“近期隨著私募基金管理機構和律師事務所對《公告》相關要求的理解逐步加深，申請通過情況已在改善。”上述負責人説。