期貨業監管鬆綁遵循三思路
- 發佈時間：2014-11-03 00:31:02 來源：中國證券報 責任編輯：胡愛善
作為落實期貨《創新意見》的一項重要舉措，《期貨公司監督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）于日前正式發佈實施。一位接近監管層人士向記者透露，為了保障該項《辦法》的順利實施，證監會將從研究制定配套規則、繼續做好相關法規整合與修訂，和繼續加強事中事後監管等三方面開展工作，相關工作內容已進行了任務責任歸屬和明確了時間表。
《創新意見》和《辦法》前後推出，業內對於如何保障順利實施，以及是否有相關配套規則推出給予很大關注。一位接近監管層人士向上證報記者透露，證監會正在制定相關配套規則，屆時會公開發佈，其內容主要有三方面。
一是保障《辦法》順利實施，研究制定配套規則。證監會將研究制定《辦法》的配套實施規定，做好法規發佈前後的銜接工作，保障《辦法》順利實施。
二是根據《辦法》及《創新意見》有關精神，繼續做好相關法規整合與修訂工作。《辦法》在期貨公司高管人員管理，分支機構設立等諸多方面重新做了原則規定，需要對相關法規細則進行修訂調整，證監會將結合前期法規整合工作進展，進一步研究修訂有關監管規定，《創新意見》中提出的一些鼓勵公司創新的舉措，將儘快予以研究落實。目前，證監會已根據《創新意見》的內容制定了任務分工表，明確了各項任務的責任歸屬和時間表。
三是繼續加強期貨公司事中事後監管。《辦法》強化了對期貨公司的監管要求與法律責任，加大了對公司違法違規行為的懲處力度，同時也加大了監管者的監管職責。《創新意見》也在最後一部分“加強風險防範”中提出“強化事中事後監管，加大執法力度，提高違法成本”。證監會將在監管轉型要求的指導下，具體落實《辦法》、《創新意見》對於強化事中事後監管的有關規定。
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