4隻基金上黑名單 半年內不得參與新股“打新”
- 發佈時間：2015-03-12 05:31:58 來源：南方日報 責任編輯：田燕
近日，中國證券業協會公告稱，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發行股票承銷業務規範》的規定，決定對2014年9至12月期間的華電重工、東方電纜、九洲藥業、國信證券、凱發電氣、燕塘乳業等43個首次公開發行股票項目中，違反該《規範》第四十五條規定的31個股票配售對象列入黑名單。其中包括華富智慧城市靈活配置混合型證券投資基金、信達澳銀領先增長股票型證券投資基金、中郵核心優選股票型證券投資基金、中郵核心競爭靈活配置混合型證券投資基金等四隻公募基金。被列入黑名單意味著該4隻基金在未來6個月內將無法繼續參與新股打新。
據了解，此次遭罰的31名配售對象包括了12個機構賬戶和19個自然人賬戶。相關資訊顯示，中郵核心優選擬申購2000萬股的九洲藥業，但並未按照要求進行網下申購並及時繳納申購款。中郵競爭靈活申購了1億股國信證券，也是已申購而未繳款。同時，擬申購3600萬股的信達澳銀領先增長股票也是如此。
根據相關規定，“提交有效報價但未參與申購”屬於違規行為，將被列入黑名單6個月，網下投資者在被列入黑名單6個月內，主承銷商不得接受其參與詢價和申購。同時，列入黑名單的時限自本月9日起算，已列入黑名單的配售對象時限連續計算。
