□金證券記者 管偉

　　自去年12月初中國基金行業協會對旗下登記的私募基金深圳吾思做出通報批評和紀律處分後，昨日，又有兩家公司收到罰單。

　　據了解，北京中益匯金投資基金管理有限公司（以下簡稱中益匯金）、中財鼎盛（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱中財鼎盛）因未能按約定支付投資本金和收益，存在涉嫌虛構投資項目或擅自變更資金用途等違法違規問題，相關責任人受到了公開譴責及加入黑名單的紀律處分。

　　濟安金信基金研究中心副總經理王群航表示，基金行業協會一系列舉措，意在規範整個私募基金行業，不斷完善的政策對於國內的陽光私募投資環境也是一種鞭策，對於投資者更是一種保護。

　　私募三掌門被加入黑名單

　　中國基金行業協會給《金證券》記者發送的郵件中寫道：“前期，投資者向協會投訴反映，在基金行業協會登記的私募投資基金管理人中益匯金、中財鼎盛未能按約定支付投資本金和收益，存在涉嫌虛構投資項目或擅自變更資金用途等違法違規問題。我會按照有關規定分別對中益匯金和中財鼎盛進行了現場檢查。”

　　行業協會表示，在現場檢查期間，中益匯金和中財鼎盛對協會的檢查工作不予配合，拒絕提交相關資料。同時，發現中益匯金、中財鼎盛存在未按規定如實填報登記資訊、未按規定報告重大事項等違規情形。特別是，中益匯金和在協會登記的北京中農德金投資基金管理有限責任公司（以下簡稱中農德金）、北京中富知金股權投資管理有限公司（以下簡稱中富知金）互為關聯方，3傢俬募投資基金管理每人平均未按規定申報關聯方資訊。

　　根據上述違規事實和情節，行業協會決定對中益匯金及其法定代表人唐群雁、中農德金及其法定代表人隋欣、中財鼎盛及其時任法定代表人高培峰作出公開譴責、加入黑名單的紀律處分；對中富知金法定代表人付強作出公開譴責的紀律處分。被加入黑名單的機構或人員，不得從事私募投資基金管理業務。在停止或改正違規情形並採取措施保護投資者合法權益，消除不良影響後，當事人可以申請移出黑名單。

　　不過，經過聽證，考慮到中富知金法定代表人付強的工作係唐群雁安排且違規情節相對較輕，因此中國基金行業協會決定不將付強加入黑名單。

　　“黑名單”期間從業受限

　　《金證券》記者了解到，早在2013年，中國基金行業協會即著手對私募進行監管。2014年2月7日，基金業協會開始私募基金管理人和私募基金的登記備案工作。截至2014年12月底，已有4672傢俬募基金公司進行登記。

　　登記在冊的私募基金公司一旦被中國基金行業協會列入黑名單，期間發售産品等將受到諸多限制，更重要的是，在行業內聲譽及在投資者中的信譽將受到很大的影響。

　　“如果説2014年是公募基金炸彈頻發的一年，那麼2015年將是私募基金受到嚴重監管的一年。”濟安金信基金研究中心副總經理王群航在接受《金證券》記者採訪時表示，隨著監管政策的不斷出爐，私募也將受到更加嚴格的監管。