私募自律有賴市場各方廣泛參與凝聚共識
- 發佈時間：2016-04-25 01:22:16 來源：中國證券報 責任編輯：張明江
在4月23日舉行的第七屆中國私募金牛獎頒獎典禮暨高端論壇上，中國證券投資基金業協會私募基金部負責人董煜韜表示，從2014年2月中國基金業協會正式開展私募基金登記備案和自律管理以來，私募基金行業快速發展，各項私募基金行業行為準則逐步建立完善。兩年多來，中國基金業協會構建以資訊披露為核心、以誠實守信為基礎、以促進發展為目的、符合行業發展現狀的，包括登記備案、事中和事後配套的自律管理體制。私募基金行業的自律依賴私募基金管理人、投資者、各行業協會、基金專業服務機構乃至政府和監管部門的廣泛參與，需要逐步探索、建立和凝聚共識，從而真正實現私募基金行業基業常青。
董煜韜表示，私募基金在中國金融服務業領域非常具有特色，在《基金法》實施之前，私募證券、私募股權和創業投資基金都已經在市場中發揮了獨特的作用。隨著《基金法》和證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》的實施，依據法律和行政授權，中國基金業協會開展了私募管理人登記、基金備案和自律管理工作。兩年多來，基金業協會貫徹以資訊披露為核心、以誠實守信為基礎、以促進發展為目的、符合行業發展現狀的，包括登記備案、事中和事後配套的自律監管體制。伴隨著兩年多來的自律實踐，私募基金登記備案工作面臨著良莠不齊、魚龍混雜的新情況新問題，一些機構填報資訊失真，濫用登記證明自我增信，登記後卻長期未備案基金，合規履行資訊報告義務意識淡薄，缺乏展業必需的場所、從業人員、資金等基礎條件，從業人員缺乏基本的專業和風控能力，甚至從事內幕交易、利益輸送、非法集資等各類違法違規活動。基於這些考慮，基金業協會在今年2月5日發佈了《進一步加強私募基金管理人登記若干事項的公告》，主要從取消管理人登記證明、加強資訊報送、要求提交相關法律意見書及對從業人員資格做進一步要求和明確。從這四個角度來進一步規範私募基金管理人的登記，一個基本初衷就是要改變私募基金行業魚龍混雜、良莠不齊的現狀，以資訊披露的方式，建設私募基金誠信體系，實現行業扶優限劣的目標。
董煜韜強調，私募基金自律工作任重道遠，不單單是中國基金業協會的工作，它更依賴行業的參與、投資者的參與、各行業協會的參與、各類專業服務機構的參與及政府和監管部門的參與，不斷建立健全行業標準和行為規範，勇於正視新情況，解決新問題，並逐步建立共識、凝聚共識。只有這樣，私募行業的自律體系才會根深葉茂，才會有更好的發展，這個行業才能真正實現基業常青。在這一過程中，中國基金業協會將繼續發揮好自律服務創新的宗旨，為行業發展保駕護航。
