中國經濟網編者按：時隔一年，安碩資訊涉嫌誤導性陳述一案證監會終於有了定論，而和安碩資訊600%的股價漲幅相比，其被罰60萬的處罰簡直是九牛一毛。中國經濟網記者還注意到，就是這樣一家上市公司，卻在近幾年中引來大批基金的駐足，從2014年半年報披露華夏基金旗下兩隻産品位列第一和第三大流通股東開始，此後便是興業全球基金旗下的三隻産品重倉持股安碩資訊，而2014年四季度往後，匯添富和易方達又分別重倉接棒。
安碩資訊“黑嘴” 吹高股價被罰
據中國證券報報道，安碩資訊本月14日披露，公司因涉嫌誤導性陳述，證監會擬對其行政處罰。安碩資訊在公告中稱，公司于2015年8月14日收到證監會調查通知書，並於2016年6月14日收到證監會《行政處罰事先告知書》（下稱“公告書”），安碩資訊涉嫌誤導性陳述一案，已由證監會調查完畢，證監會依法擬對安碩資訊作出行政處罰。
告知書稱，2014年4月30日至5月6日間，安碩資訊董事長高鳴、董事會秘書曹豐與某證券機構分析師接觸達成默契，決定通過資訊披露、投資者調研、路演等多種形式持續、廣泛、有針對性地宣傳安碩資訊開展網際網路金融相關資訊。公告書顯示，2014年4月30日至2015年4月30日間，公司在多次與投資者進行業務交流的過程中，披露的資訊存在與公司現實狀況不符，存在不準確、不完整情形。該涉案資訊為公司對前景的描繪和設想，缺乏相應的事實基礎，未來可實現性極小，具有較大誤導性。
第一財經日報稱，從表面公告來看，從2014年5月到2015年8月被監管調查前，安碩資訊先在2014年宣佈與杭州盈豐展開資本合作，後打算與國內知名電腦專家成立合資公司，再設立徵信業務公司，涉足徵信市場。進入2015年後，安碩資訊又豪言成立股權投資基金，投資金融領域和IT服務業項目，之後互連金融服務子公司、網路資訊公司、網際網路大數據公司都接踵而來，這些資訊成功完成了高鳴等人推動公司股價的目的。
數據顯示，安碩資訊連續兩年凈利潤下滑，2014年、2015年分別實現凈利潤0.39億元和0.21億元，各降16.13%、45.61%。但形成巨大反差的是，這家公司的股價從上一輪牛市之初的30元，到頂峰時的474元，只用了不到八個月的時間。
基金“幫忙”助推股價
在安碩資訊一路上漲的過程中，基金的貢獻可謂“功不可沒”。從安碩資訊的十大流通股股東變動不難看出，這家公司股價變動最大的8個月，也是機構扎堆進入的時候，其中又以匯添富基金為首。
過往數據顯示，2014年半年報時，華夏基金旗下的兩隻産品華夏優勢增長和華夏紅利混合分別1.256%和0.66%的持股比例位列以第一和第三大流通股。
而到2014年三季度時，興全輕資産以1.31%的持股比例接棒成為第一大流通股東。雖然此後興全輕資産讓出了第一的位子，但其和興全有機增長兩隻基金還是以0.728%和0.599%的持股比例排名第五和第七位。
從2014年四季度開始，匯添富便穩居安碩資訊的第一大流通股東。在2015年上半年，匯添富基金通過旗下匯添富移動互聯、匯添富民營活力、匯添富均衡增長等合計逆向投資持股安碩資訊流通股比重達24.73%，持倉市值達9.6億元，佔總股本的比例達到8.47%。
2015年三季報顯示，中央匯金成第一大流通股東，而易方達基金旗下的易方達科訊和易方達創新驅動兩隻基金位列第二、三位，合計持股1.786%，已經超越了當時第一大流通股東1.5%的持股比例。
罰款60萬遭網友炮轟
新京報報道，安碩資訊構成的誤導性陳述違法行為被證監會罰款60萬元，董事長高鳴、董秘曹豐分別被罰款30萬元和20萬元，同時，上述三方還被給予警告。
但6月15日，安碩資訊的股價先是低開至42.10元，隨後直衝漲停，截至當日收盤，安碩資訊股價報收47.19元，漲幅為10%。
遭處罰反而漲停引起多數網友熱議。有網友表示，“還是罰得少了……明知道故意放假消息，就以億，以十億的罰……罰光它的利潤，它還有理由漲？”
在北京盈科律師事務所律師臧小麗看來，根據證券法第139條規定，證監會對違反資訊披露的上市公司處罰金額在30萬-60萬之間，這次證監會對於安碩資訊的處罰為60萬，已經是頂格處罰了。
臧小麗認為，安碩資訊信披違法的成本並不僅僅體現在60萬的處罰上，更重要的是體現在後面投資者的索賠上。根據相關法規，對於因信披違法造成投資者投資損害的情形，投資者有權在之後對公司進行維權，維權期限為兩年，這個才是安碩資訊信披違法的成本的大頭。
每日經濟新聞報道，其實，隨著證券市場監管越發嚴厲和規範化，已經有很多受公司虛假記載或誤導性陳述遭到投資損失而起訴索賠的案例。
眼下包括華鑫股份、神開股份等在內的數十家A股上市公司，因為虛增利潤、財務造假等問題被證監會處罰之後，正面臨著被不少投資者索賠的境況。目前，有的投資者一審已經勝訴，獲得賠償，也有後續投資者仍在提起新的訴訟索賠。
申萬宏源證券市場研究總監桂浩明日前指出，現在立案的前提是證監會對這個公司做出處罰，確定是什麼行為，違反了什麼規定。如果投資者認為是受了虛假陳述的誘導，買賣導致了損失，那可以提出索賠，索賠買賣之間的差價。
知名證券維權律師、廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師指出，安碩資訊多次虛假陳述，欺騙廣大投資者，受到頂格罰款，但罰款總金額小且不能用來彌補股民的損失。根據司法解釋規定及相關公告等材料，在2014年4月30日至2015年8月17日之前買入安碩資訊股票，並在2015年8月17日之後賣出或持續持有，且存在虧損的投資者可以起訴索賠。
機構持股明細
截止日期
2015/6/30
編號
股東名稱
持股數量(股)
持股比例(%)
1
中國工商銀行股份有限公司-匯添富移動互聯股票型證券投資基金
4354570
3.168
2
交通銀行-易方達科訊股票型證券投資基金
2063130
1.501
3
中國農業銀行股份有限公司-寶盈科技30靈活配置混合型證券投資基金
2061170
1.5
4
中國農業銀行-寶盈策略增長股票型證券投資基金
1508790
1.098
5
中國建設銀行-寶盈資源優選股票型證券投資基金
1278340
0.93
6
中國工商銀行股份有限公司-匯添富民營活力股票型證券投資基金
1200000
0.873
7
中國建設銀行股份有限公司-泰達宏利市值優選股票型證券投資基金
1125360
0.819
8
國信證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶
1035640
0.754
9
中國建設銀行股份有限公司-匯添富消費行業股票型證券投資基金
1000000
0.728
10
全國社保基金四一五組合
951916
0.693
截止日期
2015/3/31
編號
股東名稱
持股數量(股)
持股比例(%)
1
中國工商銀行股份有限公司-匯添富移動互聯股票型證券投資基金
2339770
3.405
2
中國工商銀行股份有限公司-匯添富民營活力股票型證券投資基金
1200210
1.747
3
中國工商銀行-匯添富均衡增長股票型證券投資基金
1185560
1.725
4
中國農業銀行股份有限公司-長信內需成長股票型證券投資基金
961651
1.399
5
中信銀行股份有限公司-中銀新動力股票型證券投資基金
761724
1.108
6
中國建設銀行股份有限公司-泰達宏利市值優選股票型證券投資基金
657184
0.956
7
中國建設銀行股份有限公司-匯添富消費行業股票型證券投資基金
590014
0.859
8
中國工商銀行-廣發聚豐股票型證券投資基金
533258
0.776
9
中國農業銀行-長信銀利精選證券投資基金
524121
0.763
10
中國農業銀行股份有限公司-匯添富逆向投資股票型證券投資基金
500000
0.728
截止日期
2014/12/31
編號
股東名稱
持股數量(股)
持股比例(%)
1
中國工商銀行股份有限公司-匯添富移動互聯股票型證券投資基金
1565200
2.278
2
中國工商銀行股份有限公司-匯添富民營活力股票型證券投資基金
860511
1.252
3
中國銀行-華寶興業先進成長股票型證券投資基金
685803
0.998
4
中國建設銀行股份有限公司-華寶興業新興産業股票型證券投資基金
501839
0.73
5
招商銀行股份有限公司-興全輕資産投資股票型證券投資基金(LOF)
500247
0.728
6
中國農業銀行-交銀施羅德成長股票證券投資基金
437500
0.637
7
興業銀行股份有限公司-興全有機增長靈活配置混合型證券投資基金
411454
0.599
8
中國工商銀行-匯添富美麗30股票型證券投資基金
356708
0.519
9
中國工商銀行-南方積極配置證券投資基金
348120
0.507
10
茅貞勇
344166
0.501
截止日期
2014/9/30
編號
股東名稱
持股數量(股)
持股比例(%)
1
招商銀行股份有限公司-興全輕資産投資股票型證券投資基金(LOF)
900255
1.31
2
中國建設銀行股份有限公司-華寶興業新興産業股票型證券投資基金
441922
0.643
3
茅貞勇
436166
0.635
4
中國工商銀行股份有限公司-銀華成長先鋒混合型證券投資基金
399812
0.582
5
中國工商銀行-南方積極配置證券投資基金
372823
0.543
6
北京鵬潤投資有限公司
363000
0.528
7
挪威中央銀行
294252
0.428
8
華潤深國投信託有限公司-展博1期證券投資集合資金信託
264901
0.385
9
興業銀行股份有限公司-興全有機增長靈活配置混合型證券投資基金
264270
0.385
10
中國工商銀行-南方績優成長股票型證券投資基金
253906
0.369
截止日期
2014/6/30
編號
股東名稱
持股數量(股)
持股比例(%)
1
中國建設銀行-華夏優勢增長股票型證券投資基金
863223
1.256
2
北京鵬潤投資有限公司
500078
0.728
3
中國建設銀行-華夏紅利混合型開放式證券投資基金
453548
0.66
4
華潤深國投信託有限公司-展博1期證券投資集合資金信託
404000
0.588
5
沈錫寶
253714
0.369
6
姜軍三
145000
0.211
7
周春舉
144800
0.211
8
丁菊茹
128817
0.187
9
中海信託股份有限公司-中海-浦江之星165號集合資金信託
120951
0.176
10
陳日紅
119813
0.174
(責任編輯：張明江)
