□招商證券(600999) 宗樂 顧正陽
上周滬深300指數收于3446點,上漲0.5%。主動偏股基金方面,開放式股票基金平均上漲0.8%;混合基金上漲0.6%,絕對收益基金上漲0.2%。被動偏股基金方面,指數型基金上漲0.5%,ETF基金上漲0.5%。債券基金上漲0.1%,保本基金上漲0.1%,貨幣市場基金獲得0.05%的收益。
近日,監管部門向公募基金管理人和託管人下發機構監管通報,明確機構定制基金的相關監管要求。《機構監管情況通報》中顯示,若單一機構持有人新設基金,即機構定制基金,擬允許單一投資者持有基金份額比例達到或者超過50%,需滿足五大要求:封閉運作或定期開放運作(週期不低於3個月);發起式基金形式;予以充分披露及標識;不得向個人投資者公開發售;承諾擁有完全、獨立的投資決策權。若不符合任意一條,則單一投資者持有基金份額比例不得超過50%。此舉意味著曾受熱捧的委外定制基金將迎來嚴厲監管,發展或受影響。
3月13日至3月17日,共有33隻基金公告成立。其中,包括15隻債券型基金、8隻靈活配置型基金、7隻混合型基金、1隻增強指數型基金、1隻貨幣型基金以及1隻股票型基金,總募集規模為339.4億份,平均募集規模為10.3億份,較前一週有較大幅度上升。招商招享純債債券型基金募集100.0億份,為上周之冠。此外,上周結束募集的基金共計25隻。其中,包括11隻靈活配置型基金、6隻債券型基金、5隻混合型基金、2隻股票型基金以及1隻貨幣型基金,預計這些基金將於近期公告成立。
截至上週五,共有79隻基金處於發行期,投資者仍可認購,其中上周新增16隻。從類型上看,上周在發基金中包括29隻債券型基金、18隻靈活配置型基金、16隻混合型基金、5隻被動指數型基金、5隻貨幣型基金、3隻股票型基金、2隻QDII基金以及1隻增強指數型基金。需要注意的是,根據基金髮售公告,農銀匯理尖端科技、嘉實定期寶6個月、安信創新主題滬港深、國壽安保尊裕優化回報以及國投瑞銀安頤多策略等20隻基金將於本週結束募集,有意參與的投資者需抓住最後的認購時機。根據最新公告,上周即將開始募集的基金共計25隻。其中,包括7隻靈活配置型、6隻債券型基金、5隻混合型基金、3隻被動指數型基金、2隻股票型基金、1隻QDII基金以及1隻貨幣基金。
3月15日,嘉實基金發佈公告稱,旗下契約型封閉式基金嘉實豐和價值封閉將於3月20日終止上市,權益登記日為3月17日。自基金豐和終止上市之日起,基金名稱將變更為嘉實豐和靈活配置混合型基金。基金豐和是一隻普通股票型基金,成立於2002年3月22日,主要投資于價值型股票。基金豐和是一隻傳統封閉式基金,即發行時限定了基金單位的發行總額,籌足總額後,基金即宣告成立,並進行封閉,在一定時期內不再接受新的投資,且之後只能在二級市場上進行競價交易。轉型之後的嘉實豐和是一隻靈活配置型基金,通過把握中國經濟發展背景下産業轉移、格局變遷、主題帶動和企業成長所帶來的投資機會,謀求基金資産的長期穩定增值,募集期為2017年3月22日至2017年4月19日。傳統封閉型基金在我國基金髮展史上具有里程碑式的意義,隨著基金豐和的停止上市,目前我國基金市場只剩下了兩隻傳統封閉型基金:基金久嘉和基金銀豐,並將分別於今年的7月5日和8月14日到期轉型,此後我國傳統封閉式基金的歷史也將告一段落。
上周共有7隻基金實施分紅,包括5隻債券型基金、1隻靈活配置型基金以及1隻混合型基金。基金單位分紅從每份額0.0018元至0.1200元不等。其中,泓德遠見回報混合型基金于3月16日實施單位分紅0.1200元,分紅比例達到了9.7%,在上周所有分紅基金中單位分紅數額最高。
上周共有29隻基金的基金經理髮生了變更,包括8隻靈活配置型基金、8隻混合型基金、3隻債券型基金、3隻貨幣型基金、2隻QDII基金、2隻被動指數型基金、1隻股票型基金、1隻保本型基金以及1隻增強指數型基金。其中,夏俊傑不再擔任諾安平衡的基金經理,由王創練和李嘉接管。
(責任編輯:張明江)