債市反腐深化 承攬顧問費遭查
- 發佈時間：2014-08-25 05:37:17 來源：新華網 責任編輯：習人
債市反腐正向縱深發展，核查風暴已波及企業債發行審批環節。
多位業內人士向證券時報記者表示，繼去年整頓二級市場代持、養券、倒券等違規交易行為後，有關部門現在正嚴查一級市場承攬協議中的顧問費，以及可能存在的權力尋租問題。
核查涉及發行審批環節
始於去年的債市核查風暴再起風雲，近期又有幾家券商傳出債券融資業務相關負責人被查消息，新一波債券核查已由去年的二級市場深入到一級市場承銷環節。
海通證券相關人士近日向證券時報記者確認，該公司債券融資部總經理曲林正在配合相關調查。有消息稱，曲林是受國信證券固定收益事業部前總裁孫明霞一案牽連，同期被牽出的還有國家發改委財金司前任司長張東生。
據了解，去年多家基金、券商、銀行等固收業務人士被調查，涉案原因雖各有説法，但大部分涉及利用“丙類戶”在債券交易中牟利。隨後央行對多個環節進行梳理，暫停“丙類戶”至今未恢復，並實行“券款對付”的結算制度防止倒券、養券和代持等行為。
華東一家券商固收部負責人向證券時報記者表示，只要點對點的詢價報價是透明的，二級市場的債券交易就不容易存在利益輸送，關鍵是一級半市場存在最大的利益黑洞，與發行環節有關的“關係戶”低價拿券，隨後進行套利。
從涉案人員及工作經歷分析，與去年債券核查風暴不同的是，此次核查集中在企業債發行審批環節，涉及多家券商及發改委人士。
顧問費成眾矢之的
近期涉案的券商固收人員有兩種可能性，或者手握債券承銷權力，通過一級半市場利用債券差價牟利；或者為了爭取企業債發行，向掌握企業債審批權的發改委利益輸送。
證券時報記者獲悉，有關部門正對可能涉案的券商進行調查，主要針對券商在企業債一級承攬協議中開具顧問費的情況。
“目前是針對個別券商進行調查，我們並沒有收到相關安排。”上述華東券商固收部負責人表示，去年發改委曾提出要全面規範企業債承攬顧問費，有些券商因此減少開具顧問費，但後來不了了之。
顧問費在券商的投行及固收項目中頗為常見，各類資本仲介項目的來源往往需要第三方機構或個人介紹，給介紹人返點的相關費用就包括在顧問費中。
上述固收部負責人告訴證券時報記者，承攬項目顧問費是普遍存在的，但有的顧問費流向了企業債審批流程中的關鍵節點，就可能涉及權力尋租和違法違規了。
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