蘇州高新高管內幕交易被罰百萬 興業一行長全倉跟入割肉

　　內幕交易蘇州高新期間股價走勢　

　　 7月11日，證監會公佈對劉敏、劉英、張永寧、朱雪冬4名責任人員內幕交易蘇州高新的行政處罰。證監會決定對上述人員進行“罰一沒三”，合計罰沒460萬元。值得一提的是，作為興業銀行(601166 )蘇州高新區支行行長的朱雪冬，在此次內幕交易中反虧損逾53萬元，雖沒有違法所得，但最終也被證監會罰款30萬元。

　　蘇州高新策劃收購事項 劉敏親自指導下屬內幕交易　

　　證監會公佈的資料顯示，2015年4月8日，高新區管委會召開國資委工作專題會議，會議原則同意了《蘇高新股份改革發展方案》。該方案提出“通過剝離部分不良資産，注入部分優質資産，調低房地産現有比例”，建議將蘇州創業投資集團有限公司（以下簡稱蘇州創投）的擔保公司和小貸公司、獅山街道科技工業園、華潤燃氣資産等資源注入蘇州高新。劉敏時任蘇州高新區國資辦主任兼財政局副局長，是該方案的牽頭起草人員及本次會議的主彙報人，並負責後續事項的牽頭落實。

　　2015年7月6日，劉敏任蘇州高新董事、副總經理，參與審批蘇州高新收購潛在目標之一的飛翔化工項目保密協議。

　　2015年8月25日，蘇州高新公告籌劃重大事項停牌。此後披露重大事項為發行股份購買資産。12月23日，蘇州高新復牌並披露《發行股份及支付現金購買資産並募集配套資金暨關聯交易預案》。

　　蘇州高新時任董事、副總經理劉敏，2015年7月之前任蘇州市高新區國資辦主任，作為核心人員參與了蘇州高新收購蘇州創投100%股權的整個過程，係該內幕資訊的法定知情人。

　　劉英係劉敏之妹，2015年5月20日開始，“劉英”證券賬戶開始交易“蘇州高新”股票，12月28日蘇州高新復牌後，劉英全部以漲停價11.95元賣出，扣除交易稅費，實際獲利29.04萬元。

　　張永寧為蘇州市高新區管委會財政局經濟建設處工作人員，劉敏作為其上級領導，兩人關係密切、聯繫頻繁，經常交流炒股操作。張永寧曾數次主動向劉敏打聽蘇州高新事項具體進展。2015年5月12日，劉敏開始與張永寧“合作炒股”交易“蘇州高新”，交易決策由劉敏決定，張永寧按照劉敏的指令完成交易，交易盈虧由二人按約定分擔。劉敏作為內幕資訊知情人，在內幕資訊公開前，與張永寧合謀通過“金某芳”“楊某”證券賬戶買入“蘇州高新”94.02萬股，買入金額1128.61萬元，非法獲利78.48萬元。

　　朱雪冬偷雞不成蝕把米 獲利未兌現倒虧53萬後割肉　

　　除上述二人內幕交易盈利外，還有偷雞不成蝕把米的興業銀行蘇州高新區支行行長的朱雪冬，證監會發現“朱雪冬”賬戶于2015年8月18日全倉買入“蘇州高新”34.06萬股。但蘇州高新復牌後，其並沒馬上賣出，而是等到2016年6月15日，朱雪冬才把賬戶內“蘇州高新”全部賣出，扣除交易稅費，實際虧損53.6萬元。　

　　證監會發現，朱雪冬2015年8月18日全倉買入“蘇州高新”340,600股的所有10筆委託全部集中在13:54至14:12之間，且前8筆委託的價格逐漸提高，交易決策異常果斷；此外，全倉買入“蘇州高新”的資金為當日13:54、13:59集中虧損28萬賣出“華夏銀行(600015 )”“興業銀行”所得。

　　在聽證中，上述四人並未直接認罪。劉敏申辯稱，到蘇州高新就職前沒有上崗培訓，在蘇州市高新區國資辦工作期間主要從事融資工作，也沒有學習過證券法律。張永寧稱，其為蘇州市高新區管委會財政局經濟建設處工作人員，出於劉敏作為上級領導的要求而答應買賣蘇州高新股票，未意識到該行為違法。

　　朱雪冬申辯稱，股票交易操作上“滿倉追殺”是的一貫風格，並非偶然。而滿倉買入“蘇州高新”是因為蘇州高新集團持有某銀行股權，某銀行即將上市這一重大利好消息。證監會反駁表示，在“朱雪冬”證券賬戶全倉買入“蘇州高新”前後，朱雪冬曾經與內幕資訊知情人劉敏、張永寧有過多次通話聯繫。

　　上述四人的申辯均被證監會予以駁回，並未採信。證監會表示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，證監會決定：

　　一、沒收劉敏、劉英違法所得29.04萬元，並處以87.12萬元罰款，其中劉敏承擔78.41萬元，劉英承擔8.71萬元。

　　二、沒收劉敏、張永寧違法所得78.47萬元，並處以235.42萬元罰款，其中劉敏承擔141.25萬元，張永寧承擔94.17萬元。

　　三、對朱雪冬處以30萬元罰款。

　　證監會公告的當事人簡介：　

　　當事人：劉敏，男，1963年9月出生，曾任蘇州市高新區管理委員會（以下簡稱高新區管委會）財政局副局長兼國資辦主任，2015年7月起擔任蘇州新區高新技術産業股份有限公司（以下簡稱蘇州高新）董事、副總經理，住址：江蘇省蘇州市。據蘇州高新2016年6月9日的公告稱，劉敏因個人原因辭去公司董事、董事會戰略委員會委員、副總經理等職務。

　　劉英，女，1971年3月出生，劉敏之妹，住址：江蘇省張家港市。

　　張永寧，男，1977年6月出生，蘇州市高新區管委會財政局經濟建設處工作人員，住址：江蘇省蘇州市。

　　朱雪冬，男，1970年3月出生，興業銀行蘇州高新區支行行長，住址：江蘇省蘇州市。