股轉公司明確掛牌同時發行股票認定標準：需滿足兩條件

2016年06月22日21:41 中國網財經

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　　中國網財經6月22日訊股轉公司22日晚間發佈“關於創新層掛牌公司初步篩選名單異議處理結果的公告”，公告對“申請掛牌同時發行股票”的認定標準做出明確：(一)取得股票發行登記函，且股票發行登記函日期不早于同意掛牌函日期；(二)發行對象為合格投資者。

　　以下為公告全文：

　　全國股轉公司于6月18日向市場發佈了《關於發佈創新層掛牌公司初步篩選名單的公告》(股轉系統公告〔2016〕40號)，要求掛牌公司對名單有異議或者自願放棄進入創新層的，于6月22日17點前提出異議。目前，異議期已經結束。遵循公開、公平的原則，我司對異議情況進行了認真研究，現就相關異議認定及處理意見公告如下：

　　一、關於“申請掛牌同時發行股票”的認定標準

　　《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法(試行)》(以下簡稱《分層管理辦法》)第十七條第八項規定：“申請掛牌同時發行股票是指申請掛牌公司在依法取得全國股轉公司同意掛牌函後至正式掛牌前，按照全國股轉公司有關規定向合格投資者發行股票的行為”，因此，申請掛牌同時發行股票須在規定的時間內取得股票發行登記函；第十七條第七項規定：“合格投資者是指符合《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》第三條至第五條規定的投資者”，因此，申請掛牌同時發行股票的對象必須符合投資者適當性的規定。根據上述規定，現就“申請掛牌同時發行股票”的認定標準進一步明確如下：

　　掛牌公司滿足下列條件的，認定為申請掛牌同時發行股票的行為：

　　(一)取得股票發行登記函，且股票發行登記函日期不早于同意掛牌函日期。

　　(二)發行對象為合格投資者。

　　掛牌公司認為滿足上述“申請掛牌同時發行股票”認定標準的，應當在6月23日17點前經主辦券商核查後向全國股轉公司指定郵箱(scfc@neeq.com.cn)提交下列加蓋公司公章的文件掃描件：

　　(一)同意掛牌的函。

　　(二)股票發行登記函。

　　(三)發行對像是否為合格投資者的自查報告。

　　(四)掛牌公司就所提交的材料真實、準確、完整的承諾書。

　　二、關於未在規定時間報送分層數據的掛牌公司能否補充申報分層數據的問題

　　按照《關於發佈〈全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法(試行)〉的公告》(以下簡稱《公告》)要求，掛牌公司應當在6月6日前報送分層數據，但部分市場參與主體存在對分層規則不熟悉的情況，沒有及時填報分層數據。考慮今年是市場首次分層，我司允許未在規定時間報送分層數據的掛牌公司補充申報，相關掛牌公司應當在6月23日17點前經主辦券商核查後向全國股轉公司指定郵箱(scfc@neeq.com.cn)提交下列加蓋公司公章的文件掃描件：

　　(一)未在規定時間內報送分層數據的原因及情況説明。

　　(二)“全國中小企業股份轉讓系統分層支援平臺”(http://fc.

　　neeq.com.cn)要求填報的數據統計表(加蓋公司公章)。

　　(三)掛牌公司就所提交的材料真實、準確、完整的承諾書。

　　三、其他異議內容在《分層管理辦法》及《公告》中已有明確規定的，不予採納。

　　掛牌公司應當確保報送的數據真實、準確、完整，主辦券商應當做好報送數據的事先審查和督導。全國股轉公司發現掛牌公司存在《分層管理辦法》第十五條規定情形的，將按照相關規定將其調整至基礎層，並對相關責任主體涉及虛假記載、誤導性陳述的違規行為採取自律監管措施。

　　全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

　　2016年6月22日

(責任編輯：王文舉)