證監會公佈證券公司分類結果方正等8家券商被評C類

2016年07月15日17:40 中國網財經

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　　中國網財經7月15日訊今日證監會發佈2016年證券公司分類結果，稱根據《證券公司分類監管規定》，經證券公司自評、證監局初審、中國證監會證券基金機構監管部復核，由中國證監會證券基金機構監管部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2016年證券公司分類結果。

　　證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水準，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

　　證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水準。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。

　　中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、行銷等商業目的。

序號	公司名稱	2016年級別	序號	公司名稱	2016年級別	序號	公司名稱	2016年級別
1	愛建證券	B	33	國盛證券	BBB	65	申萬宏源	AA
2	安信證券	A	34	國泰君安	AA	66	世紀證券	BBB
3	渤海證券	BBB	35	國信證券	BBB	67	首創證券	BBB
4	財達證券	A	36	國元證券	A	68	太平洋	BBB
5	財富證券	BBB	37	海際證券	CCC	69	天風證券	BBB
6	財通證券	A	38	海通證券	BBB	70	萬和證券	CCC
7	長城國瑞	BB	39	恒泰證券	A	71	萬聯證券	BBB
8	長城證券	A	40	紅塔證券	A	72	網信證券	CCC
9	長江證券	BB	41	宏信證券	BBB	73	五礦證券	CCC
10	川財證券	BBB	42	華安證券	A	74	西部證券	A
11	大通證券	A	43	華寶證券	BBB	75	西南證券	A
12	大同證券	BBB	44	華創證券	BBB	76	湘財證券	BBB
13	德邦證券	BBB	45	華福證券	A	77	新時代	BBB
14	第一創業	BBB	46	華金證券	B	78	信達證券	A
15	東北證券	A	47	華林證券	BBB	79	興業證券	BBB
16	東方財富	BB	48	華龍證券	BBB	80	銀河證券	A
17	東方證券	AA	49	華融證券	A	81	銀泰證券	BBB
18	東海證券	A	50	華泰證券	BBB	82	英大證券	BBB
19	東莞證券	A	51	華西證券	AA	83	招商證券	AA
20	東吳證券	A	52	華鑫證券	BBB	84	浙商證券	BBB
21	東興證券	BB	53	華信證券	CCC	85	中航證券	BBB
22	方正證券	C	54	江海證券	BBB	86	中金公司	A
23	高華證券	A	55	金元證券	BBB	87	中山證券	BBB
24	光大證券	AA	56	九州證券	BB	88	中泰證券	A
25	廣發證券	BBB	57	開源證券	B	89	中天證券	BB
26	廣州證券	BBB	58	聯儲證券	BBB	90	中投證券	A
27	國都證券	BBB	59	聯訊證券	CCC	91	中信建投	AA
28	國海證券	BBB	60	民生證券	CC	92	中信證券	BBB
29	國金證券	AA	61	南京證券	A	93	中銀國際	A
30	國開證券	BBB	62	平安證券	A	94	中郵證券	BB
31	國聯證券	A	63	瑞銀證券	BBB	95	中原證券	A
32	國融證券	B	64	山西證券	BBB

　　2016年各證券公司分類的結果按公司名稱拼音順序排序如下今年125家公司中，有30家公司按規定與其母公司合併評價，即：高盛高華(母公司高華證券)、長江保薦、長江證券資産管理(母公司長江證券)、第一創業摩根大通證券(母公司第一創業)、東方證券資産管理、東方花旗證券(母公司東方證券)、瑞信方正、民族證券(母公司方正證券)、光大證券資産管理(母公司光大證券)、廣發證券資産管理(母公司廣發證券)、華英證券(母公司國聯證券)、國泰君安證券資産管理、上海證券(母公司國泰君安證券)、海通證券資産管理(母公司海通證券)、恒泰長財(母公司恒泰證券)、華泰聯合、華泰證券資産管理(母公司華泰證券)、摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券)、齊魯證券資産管理(母公司中泰證券)、中德證券(母公司山西證券)、興證證券資産管理(母公司興業證券)、銀河金匯證券資産管理(母公司銀河證券)、浙商證券資産管理(母公司浙商證券)、中信證券(山東)、金通證券(母公司中信證券)、招商證券資産管理(母公司招商證券)、財通證券資産管理(母公司財通證券)、國盛證券資産管理(母公司國盛證券)、申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部(母公司申萬宏源)。

(責任編輯：李喬宇)