中國網財經5月30日(記者 金易子 鄭嵐予)5月26日，全國股轉公司向五家券商連發五份自律監管措施決定，廣發證券、上海證券、廣州證券、國海證券、東莞證券均“中槍”。中國網財經記者注意到，五月以來股轉公司已發出11份自律監管措施決定，涉及新三板掛牌公司十余家。
中國網財經記者翻閱針對上述五家券商的相關決定發現，為未做市企業提供做市報價服務的違規現象出現頻率最高。如廣發證券、上海證券、廣州證券為合迪科技、國海證券為揭陽科技、東莞證券為曉鳴農牧提供做市報價服務，但在提交《後續加入做市申請》時，相關企業均仍為協議轉讓方式。
對此股轉公司表示，這反映涉事券商做市業務內部控制不完善、經營管理混亂，違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第5.4條和《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行)》第十七條的規定。
上述涉事券商中，東莞證券已是近一個月內內第二次收到自律監管決定書了。早前，其督導企業伯朗特披露的《重大資産重組預案》等公告中，對於發行股份募集資金是否屬於該次重大重組配套募集資金的披露內容存在不一致，作為主辦券商未能盡到持續督導責任，東莞券商曾因此被股轉公司約談。
除此之外，深陷“多事之秋”的南菱汽車也于近日被約談並要求出具書面承諾，原因是申請掛牌過程中存在隱瞞持有境外居留權的情況。
此外，吉事達、科倫塑膠收到自律監管措施決定的原因皆與提前使用募資有關。如吉事達在尚未取得股份登記函的情況下，提前使用了1608萬元募集資金。
值得注意的是，在近日舉辦的2016金融街論壇上，全國股轉公司副總經理高振營表示，在構建制度規則的同時，啟動自律監管的全面修訂，細化自律規則的要求，豐富自律監管措施的手段層次，讓市場明確監管底線，並明確觸犯底線的後果，積極推進大數據的監管建設，提升對違規行為的發現能力，同時要加大處罰力度。
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由於券商的資訊系統多為外包，券商與網際網路企業的合作由來已久，恒生電子等第三方機構已經成為重度垂直的金融服務商，近期券商為了尋求流量資源，與百度、騰訊等網際網路巨頭的合作也正成為。
由於券商的資訊系統多為外包,券商與網際網路企業的合作由來已久,同花順、恒生電子等第三方機構已經成為重度垂直的金融服務商,近期券商為了尋求流量資源,與百度、騰訊等網際網路巨頭的合作也正。
再加上股轉系統1月29日發佈的《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業品質評價辦法(試行)》，市場人士分析，2016年將成為名副其實的新三板券商“監管年”。 平均每天。
當天，8隻券商股登上龍虎榜，龍虎榜成交金額最高的為東北證券，賣出額高達8.1億元。昨日，主力資金流出量較大的板塊中出現證券板塊，西部證券登上龍虎榜。 而今年以來，券商營業部龍虎榜排名發生較大變化。 記者根據同花順iFinD數據統計，截至3月21日，華泰證券深圳益田路榮超商務中心營業部以成交額93.47億元，合計上榜239次，再度榮登榜首。
當天，8隻券商股登上龍虎榜，龍虎榜成交金額最高的為東北證券，賣出額高達8.1億元。昨日，主力資金流出量較大的板塊中出現證券板塊，西部證券登上龍虎榜。 而今年以來，券商營業部龍虎榜排名發生較大變化。 記者根據同花順iFinD數據統計，截至3月21日，華泰證券深圳益田路榮超商務中心營業部以成交額93.47億元，合計上榜239次，再度榮登榜首。
相比于張憶東的“有點幹不動了”，近日又有重磅傳聞流出，一券商大牌分析師表示已提出辭職，而他希望去挑戰新的職業生涯。 那麼這位幹勁十足的大牌分析師是誰呢？火山財富(微信號：huoshan5188)從知名微網志博主曹山石轉發的微信截圖注意到，海通證券宏觀債券分析師姜超在圖示。
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