證監會新聞發言人 鄧舸（圖片來源：資料圖）

　　證監會：對14家審計評估機構採取行政監管措施

　　證監會新聞發言人鄧舸15日表示，根據檢查情況，證監會對大華會計師事務所、中勤萬信會計師事務所、立信會計師事務所、利安達會計師事務所、天職國際會計師事務所、四川華信會計師事務所、銀杏資産評估公司、江蘇銀行資産評估房地産估價有限公司、中和資産評估有限公司、坤元資産評估有限公司採取出具警示函的監管措施；對眾華會計師事務所採取了責令改正的監管措施，對廣東正中珠江會計師事務所、華普天健會計師事務所、深圳德正信國際資産評估有限公司採取了監管談話的行政監管措施；對上述審計、評級機構的38人次簽字註冊會計師、27人次千字資産評估師採取了相應的行政監管措施，並計入誠信檔案。各證監局根據檢查情況，對8家審計機構及52人次註冊會計師、7家評估機構及12人次資産評估師採取了行政監管措施並計入誠信檔案。此外，對部門執業品質存在較嚴重問題、涉嫌違反證券法規的審計、評估機構，證監會已啟動稽查調查程式。

　　審計評估機構存在內部管理薄弱等問題

　　鄧舸指出，審計機構主要存在內部管理薄弱、部分執業項目的品質控制復核工作流於形式，存在風險評估和後續是還行程式不匹配等情況；評估機構存在部分評估關鍵評估參數的選取缺乏合理依據，關鍵評估假設或參數與現實情況明顯不符等情況。

　　對證券期貨經營機構進行現場檢查 發現存五方面問題

　　證監會新聞發言人鄧舸15日通報了近期對證券期貨經營機構年度專項檢查情況。鄧舸稱，按照既定檢查計劃，2015年12月，證監會對25家證券期貨經營機構進行了專項檢查。

　　檢查中發現，部分證券期貨經營機構存在如下問題：一是公司內部基金投研，異常交易監控落實不到位；二是對部分客戶未嚴格執行適當性管理；三是開展業務有誤導性陳述；四是基金銷售業務人員未取得基金銷售資格；五是部分資管機構存在問題。

　　擬對寶盈基金等多家機構採取監管措施

　　證監會通報了近期證券期貨經營機構年度專項檢查情況，證監會擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金産品註冊申請三個月的行政監管措施；擬對民生加銀資産管理有限公司等3家基金子公司採取責令改正並暫停特定客戶資産管理計劃備案3個月的行政監管措施；擬對黑龍江省容維投資顧問有限責任公司採取責令改正並暫停新增客戶3個月的行政監管措施；對其他8家情節較輕的公司，擬採取責令改正或責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。此外，檢查還發現部分證券期貨經營機構存在一些違反自律監管規則的情況，將責令證券業協會、基金業協會採取自律監管措施。

　　對2宗案件作出行政處罰 易聯眾及粵宏遠A捲入

　　證監會新聞發言人鄧舸15日表示，證監會近期對2宗案件作出行政處罰，包括1宗資訊披露違法案、1總內部交易案，涉及到易聯眾、粵宏遠A等上市公司。

　　李正雪內幕交易粵宏遠A被處以頂格罰款60萬元

　　一宗內幕易案中，李正雪作為廣東東莞宏遠工業區股份有限公司重組的中間介紹人直接參與了重組談判事宜，知悉內幕資訊，在內幕資訊敏感期內，李正雪使用4個帳戶交易“粵宏遠A”。王強彬與知悉內幕資訊的王某東關係密切，在內幕資訊敏感期內陸續買入“粵宏遠A”約100萬股。

　　鄧舸稱，上述行為違法了證券法相關規定，構成內幕交易，證監會決定對李正雪處以頂格罰款60萬元，對王強彬處以40萬元罰款。