證監會現場檢查證券期貨經營機構 發現存五方面問題
- 發佈時間：2016-04-15 16:46:17 來源：中國網財經 責任編輯：劉小菲
證監會新聞發言人鄧舸（圖片來源：資料圖）
中國網財經4月15日訊 證監會新聞發言人鄧舸15日通報了近期對證券期貨經營機構年度專項檢查情況。鄧舸稱，按照既定檢查計劃，2015年12月，證監會對25家證券期貨經營機構進行了專項檢查。
檢查中發現，部分證券期貨經營機構存在如下問題：
一是公司內部基金投研，異常交易監控落實不到位；
二是對部分客戶未嚴格執行適當性管理；
三是開展業務有誤導性陳述；
四是基金銷售業務人員未取得基金銷售資格；
五是部分資管機構存在問題。
