信誠人壽因管理問題及內控缺陷被保監會責令整改
- 發佈時間:2016-02-25 13:39:33 來源:中國網財經 責任編輯:張明江
中國網財經2月25日訊 今日,中國保監會下發監管函,發現信誠人壽保險有限公司在客戶資訊真實性管理、銀郵渠道業務管理、團險業務管理、公司治理、財務基礎管理等方面存在問題及內控缺陷,並責令信誠人壽認真組織整改。
以下為監管函全文:
監管函〔2016〕4號
信誠人壽保險有限公司:
2015年7月至9月,我會對你公司開展了內控與合規現場檢查,發現你公司在客戶資訊真實性管理、銀郵渠道業務管理、團險業務管理、公司治理、財務基礎管理等方面存在問題及內控缺陷(詳見附件)。按照有關規定,現對你公司提出以下監管要求:
一、加強內部管理,強化依法合規經營意識
你公司要以此次檢查整改為契機,進一步強化公司全體員工,特別是各級機構負責人的依法合規經營意識,將依法合規放在公司經營的首要位置來抓。要高度重視對相關法律法規和監管制度的宣導和培訓,通過各種途徑和方式,進一步加強對員工和銷售人員的法律法規培訓。
二、深刻剖析問題原因,嚴格進行責任追究
你公司要針對檢查發現的問題,深刻剖析問題産生的原因。要完善責任追究機制,對違法違規問題進行嚴肅問責,絕不姑息縱容。你公司要將本次檢查發現的問題和處理情況通報全系統,切實起到對全系統的教育和警示作用。
三、認真組織整改,及時報告整改進度
你公司要成立專門的整改工作領導小組,制定整改計劃。對於檢查發現的違法違規問題,要深入剖析其發生的制度性缺陷和深層次原因,逐條制定整改工作方案;對於檢查發現的內控問題,要區分風險程度制定整改落實措施。整改計劃要明確責任部門和責任人,明確整改內容和整改步驟,明確整改進程和完成時限。
你公司應于2016年2月29日前將完整的整改計劃上報我會,2016年3月31日前將整改落實情況上報我會。我會將視你公司整改情況,採取後續監管措施。
附件:信誠人壽保險有限公司內控與合規現場檢查發現的問題
中國保監會
2016年1月29日