廈門銀監局行政處罰資訊公開表
(中國工商銀行廈門市分行)
行政處罰決定書文號
| 廈銀監罰〔2015〕7號
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被處罰當事人姓名或名稱
| 個人姓名
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單位
| 名稱
| 中國工商銀行廈門市分行
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法定代表人(主要負責人)姓名
| 崔勇
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主要違法違規事實(案由)
| 一、存在以貸轉存、存貸掛鉤現象。二、貸款資金回流借款人賬戶。三、貸款資金回流關聯公司用於歸還關聯公司貸款。
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行政處罰依據
| 《中國銀監會關於整治銀行業金融機構不規範經營的通知》(銀監發〔2012〕3號)第一條第(二)項；《固定資産貸款管理暫行辦法》第七條；《流動資金貸款管理暫行辦法》第九條；《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條、《固定資産貸款管理暫行辦法》第三十九條、《流動資金貸款管理暫行辦法》第三十九條
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行政處罰決定
| 罰款60萬元
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作出處罰決定的機關名稱
| 廈門銀監局
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作出處罰決定的日期
| 2015年9月2日
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未按規定進行貸款資金支付管理與控制 行政處罰依據
《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條、《固定資産貸款管理暫行辦法》第三十九條、《流動資金貸款管理暫行辦法》第三十九條 行政處罰決定
行政處罰依據
行政處罰依據
決定書文號 大銀監罰決字〔2015〕4號 被處罰當事人姓名或名稱 個人姓名 -- 單位 名稱 興業銀行股份有限公司大連分行 法定代表人(主要負責人)姓名 孟軍 主要違法事實(案由) 信貸管理不到位，以貸轉存 行政處罰依據 《固定資産貸款管理暫行辦法》第三十三條，《中國銀監會辦公廳關於進一步加強信貸管理的通知》，《中國銀監。
主要違法違規事實（案由）
主要違法違規事實（案由）
經向國稅部門查證，該筆票據業務項下的7份增值稅發票開出後全部作廢，經檢查認定上述票據業務無真實貿易背景。 處罰依據為：1. 《流動資金貸款管理暫行辦法》第三十九條、《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條；2. 《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條。
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