中國證監會行政處罰決定書（彭旭）

　　〔2016〕76號

　　當事人：彭旭，男，1974年2月出生，住址：四川省巴中市巴州區。

　　依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我會對彭旭操縱美都能源股份有限公司（以下簡稱美都能源）、江蘇太平洋石英股份有限公司（以下簡稱石英股份）等公司股票價格一案進行了立案調查、審理，並依法向彭旭告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人提出了陳述、申辯意見，未申請聽證。本案現已調查、審理終結。

　　經查明，彭旭存在以下違法事實：

　　一、彭旭控制使用相關證券賬戶情況

　　彭旭控制使用彭旭、馬某宏、“融通資本財富－光大銀行－融通資本星漢2號資産管理計劃”、“雲南國際信託有限公司－匯寶金336號單一資金信託”等4個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）。賬戶組內4個證券賬戶均可通過彭旭電腦登陸交易軟體進行查詢、下單等操作，賬戶組涉案期間交易相關股票的交易地址與彭旭提供的涉案期間使用的交易電腦地址高度重合。彭旭也承認其控制並使用賬戶組進行交易的事實。

　　二、賬戶組違法交易情況

　　（一）賬戶組交易“美都能源”的情況

　　彭旭利用賬戶組于5月21日，連續買入8，470，000股，買入金額69，376，767.98元，其中大額申報5，500，000股。價格上漲後，賬戶組連續小額申報賣出，共計17，080，912股，賣出金額138，098，512.51元，獲利29，660.50元。具體情況如下：

　　9:38:54至9:39:09，賬戶組連續2筆大額申報買入1，500，000股，並即刻成交，成交金額12，310，117.80元，買入數量佔該股該段時間總成交量的93%，股價由8.00元上漲至8.38元，漲幅為4.75%。

　　10:48:59至10:49:34，賬戶組連續4筆大額申報買入4，000，000股，並即刻成交，成交金額32，774，951.04元，買入數量佔該股該段時間總成交量的98.04%，股價由7.96元上漲至8.40元，漲幅為5.53%。

　　當日賬戶組從拉抬到收盤以573筆申報賣出44，609，171股，實際成交17，080，912股，賣出金額138，098，512.51元。

　　（二）賬戶組交易“石英股份”的情況

　　1. 賬戶組6月29日的交易情況

　　當日賬戶組共買入“石英股份”732，589股，買入金額22，451，214.64元，賣出720，000股，賣出金額22，071，784.00元，虧損30，484.40元。具體情況如下：

　　9:52:16至9:54:13，賬戶組連續3筆申報買入400，000股，實際成交332，589股，成交金額10，119，125.64元，買入數量佔該股該段時間總成交量的82.25%，股價由28.60元上漲至31.29元，漲幅為9.41%。

　　10:05:19至10:05:28，賬戶組連續2筆申報買入200，000股，並即刻成交，成交金額6，160，942.00元，買入數量佔該股該段時間總成交量的99.75%，股價由30.29元上漲至31.00元，漲幅為2.34%。

　　10:08:12至10:30:18，賬戶組分161筆連續申報賣出605，500股，共成交546，300股，成交金額16，707，928.00元。

　　10:22：32至10:22:44，賬戶組在實際控制的賬戶之間交易，申報200，000股，實際成交173，700股。

　　2. 賬戶組7月31日的交易情況

　　當日賬戶組共買入“石英股份”733，300股，買入金額18，500，587.10元，賣出2，375，072股，賣出金額58，979，636.32元，獲利728，559.67元。具體情況如下：

　　9:16:07至9:18:12集合競價期間，賬戶組以26.79元（漲停價）申報買入2，133，600股，以26.00元申報買入333，300股，虛擬開盤價從22.70元上漲至23.22元，漲幅2.29%。9:20:00前，賬戶組全部撤單。

　　10:03:42至10:03:54，賬戶組連續2筆申報買入400，000股，並即刻成交，成交金額9，988，819.10元，買入數量佔該股該段時間總成交量的99.85%，股價由24.16元上漲至26.00元，漲幅為7.62%。

　　10:05:01至10:40:28，賬戶組分840筆連續申報賣出2，848，572股。截至收盤，共賣出2，375，072股，賣出金額58，979，636.32元。

　　14:15:13，賬戶組以26.12元申報買入333，300股，並即刻成交，成交金額8，511，768.00元，買入數量佔該股該段時間總成交量的100%，股價由25.11元上漲至25.86元，漲幅為2.99%。

　　綜上，2015年5月21日、6月29日和7月31日，彭旭控制賬戶組，通過集中資金優勢連續買賣，集合競價階段虛假申報、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等方式影響“美都能源”和“石英股份”價格，並反向賣出，獲利727，735.78元。

　　以上事實有賬戶交易流水、相關截圖、合同、交易所統計數據、相關人員出具的情況説明及詢問筆錄等證據證明，足以認定。

　　彭旭的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項、第（三）項、第（四）項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。

　　彭旭在陳述申辯意見中提出，其為初犯，情節輕微，且有配合調查的情節，請求從輕處罰。

　　經復核，我會認為，彭旭在案件調查過程中不僅積極配合，而且提供了重要線索，對案件的查處起到了一定作用，具有《行政處罰法》第二十七條第一款第（三）項所述配合行政機關查處違法行為有立功表現的情形，應當從輕處罰，因此將其處罰幅度由三倍罰款調整為兩倍罰款。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，我會決定：沒收彭旭違法所得727，735.78元，並處以1，455，471.56元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　中國證監會

　　2016年6月6日