證監會發佈8項金融行業標準 不斷夯實科技監管基礎

　　據中國證監會11月22日發佈的消息，近日，證監會發佈8項金融行業標準，涉及上市公司、區域性股權市場、證券期貨、證券基金經營機構等，相關標準自公佈之日起施行。

　　這8項金融行業標準分別為：《上市公司行業統計分類與代碼》《區域性股權市場跨鏈技術規範》《區域性股權市場跨鏈數據規範》《區域性股權市場跨鏈認證安全規範》《區域性股權市場區塊鏈通用基礎設施通訊指南》《證券期貨業資訊技術架構管理指南》《證券期貨業數據標準屬性框架》《證券基金經營機構運維自動化能力成熟度規範》。

　　《上市公司行業統計分類與代碼》標準是對已發佈標準《上市公司分類與代碼》的修訂。據證監會介紹，標準的修訂對標了最新版《國民經濟行業分類》，規定了上市公司行業劃分等級和行業劃分原則，明確了行業分類的編碼規則，制定了上市公司行業分類結構和代碼表。標準的發佈實施將為上市公司行業資訊統計、評價、分析、指數編制等工作提供更為科學的分類依據，幫助資本市場參與主體更加便捷地進行分析決策，為構建高品質、數字化的資本市場提供堅實的基礎。

　　本次有4項金融行業標準涉及區域性股權。其中，《區域性股權市場跨鏈技術規範》金融行業標準規定了監管鏈和地方業務鏈跨鏈對接的應用環境以及跨鏈對接過程中業務數據存儲的基本要求、業務數據對象編碼、數據頭和數據體的格式定義、數據對象全生命週期管理等要求，為證券期貨行業機構提供了一套切實可行的監管鏈和地方業務鏈跨鏈對接技術規範。證監會表示，標準的制定實施有利於指導行業機構在區域性股權市場中進行地方業務鏈系統建設或服務運營，推動監管鏈和地方業務鏈跨鏈對接的有效實施。

　　《區域性股權市場跨鏈數據規範》金融行業標準明確了監管鏈和地方業務鏈跨鏈對接的數據規範，給出了主體、賬戶、産品、轉讓報告、登記、資金結算、資訊披露、財務、監管等9類數據對象的定義和詳細的數據規範格式。

　　《區域性股權市場跨鏈認證安全規範》金融行業標準規定了監管鏈和地方業務鏈跨鏈對接過程中所涉及的密碼演算法、業務數據、地方業務鏈、地方業務系統、跨鏈機制、跨鏈信道傳輸以及跨鏈數據等方面的安全要求，為證券期貨行業機構提供了一套切實可行的監管鏈和地方業務鏈跨鏈對接的安全技術規範。

　　《區域性股權市場區塊鏈通用基礎設施通訊指南》金融行業標準規定了基於“監管鏈—地方業務鏈”雙層架構的通用金融基礎設施與區域性股權市場既有系統之間的通訊指南，明確了用戶登記協議、資産登記協議、資金映射協議、資産映射協議、轉讓管理協議、結算管理協議等6類通訊協議所涉及的系統、主要數據對象、業務場景以及操作指令。證監會表示，標準的制定實施有利於充分發揮“監管鏈—地方業務鏈”雙層區塊鏈架構對既有業務系統的支撐作用，推動既有業務系統改造對接。

　　此外，《證券期貨業資訊技術架構管理指南》金融行業標準規範了證券期貨業資訊技術架構管理的制定原則、組成結構、管理機制、更新機制，適用於行業機構在資訊技術架構管理過程中的整體規劃、設計操作、制度建設和更新升級。

　　《證券期貨業數據標準屬性框架》金融行業標準建立了一套適用於證券期貨業數據標準的屬性説明體系，針對基礎類數據標準及指標類數據標準分別定義了相應的屬性結構和所屬內容，明確了業務、技術、管理等各類屬性的填寫要求和約束條件。

　　《證券基金經營機構運維自動化能力成熟度規範》金融行業標準規定了證券基金經營機構運維自動化能力框架和等級劃分、能力成熟度評估方法與要求、安全與風險管理、工具與平臺建設、組織管理以及過程管理等能力成熟度評估的具體要求。

　　下一步，證監會將繼續推進資本市場資訊化數字化建設，著力做好基礎標準、技術管理、金融科技標準制定工作，促進通用基礎領域和資訊技術領域標準研製，不斷夯實科技監管基礎。