監管曬在陽光下 資本市場權力漸次入籠
- 發佈時間：2015-12-14 07:43:59 來源：新華網 責任編輯：楊菲
資本市場制度的籠子正在密密編織中。近期，證監會出臺多項規章制度，規範發審、稽查執法權力，通過完善監督檢查機制，強化資訊公開，設立負面清單，將權力置於嚴格的監管約束下運作。
針對資本市場廉政風險較高的權力部門、關鍵崗位，尤其是行政許可、稽查執法等跟市場直接相關的部門、崗位，近一個月來，證監會加強對發審自由裁量權的規制，進一步簡政放權、公開審批流程、強化內部流程式控制制、推進權力運作程式化和公開透明。加強稽查執法基礎性制度建設，規範辦案行為，出臺稽查辦案十項禁令，規定了行政權力究竟有多少、分別是什麼、哪些該幹、哪些不該幹，以清單形式明確下來，接受社會監督。
這確有必要，現階段我國資本市場仍處於深化發展時期，市場配置資源的基礎性作用發揮得還不夠充分，還存在諸多體制性、機制性、結構性等深層次矛盾，監管行為還不夠規範，這就需要發揮行政監察職能，制訂行政監察辦法，靈活運用行政監察手段，給每一項權力戴上“緊箍咒”，加強對監管轉型過程中權力運作的再監督，形成相互補充、較為完備的防止利益衝突制度體系，這不僅有利於資本市場監管者更好地履行職能、承擔責任，厘清部門、層級之間的職責關係，而且還能遮罩資本市場權力尋租，加強對監管部門的權力約束，減少監管部門的權力彈性，提高監管透明度，實現監管權力與責任對等。
值得注意的是，在規範發審權力的同時，監管部門有意直面市場與政府的關係，用政府權力的“減法”，換取市場活力的“加法”。在切斷利益輸送鏈條，遏制腐敗行為發生的同時，採用取消《證券法》明確規定之外的首發和再融資發行條件、壓縮審核權力項目和內容等方式把權力交還給市場，從源頭上提高擬上市公司品質，防範欺詐上市風險，規範擬上市公司行為，提升上市公司治理水準。
權力的規範需循序漸進，“把權力關進制度籠子裏”並非朝夕就能完成，目前，中國資本市場正大力推動市場法治化建設，資本市場的法治，絕不是完善幾條制度那麼簡單，下一步無疑還要跟蹤問效，及時對權責、負面清單進行改進和完善，對更多證券期貨領域權責清單日常運作的監督管理進行規範，以“零容忍”的態度查處腐敗案件，重點查處利用行政許可權、稽查辦案權、行政處罰權和監管檢查權進行權錢交易，利用非公開資訊數據謀利、進行內幕交易和違規買賣股票等行為。只有不斷強化制度約束，才能擁有一個真正公平、公開、公正的資本市場。
