證監會整頓區域性股權市場
- 發佈時間：2015-12-12 03:29:51 來源：金陵晚報 責任編輯：羅伯特
各地為破解中小微企業融資難而設立的區域性股權市場，如今被發現少數掛牌企業和仲介機構借此從事涉嫌非法活動。證監會稱已配合公安機關進行查處，並提醒投資者，企業到區域性股權市場“掛牌”，不是到證券交易所“上市”，不要購買公開銷售的區域性股權市場掛牌企業股票和債券。
證監會有關派出機構在工作中發現，個別區域性股權市場的少數掛牌企業（大部分為跨區域掛牌的企業）存在三大問題：在仲介機構協助下，宣稱已經或者即將在區域性股權市場“上市”，向社會公眾發售或轉讓“原始股”；承諾固定收益，涉嫌非法活動； 在區域性股權市場獲得會員資格的仲介機構，設立“股權眾籌”融資平臺，為區域性股權市場掛牌企業以“股權眾籌”名義從事非法股票發行活動服務。
“個別區域性股權市場的少數掛牌企業和仲介機構從事涉非活動，反映出有關區域性股權市場的業務規則和管理制度不健全，對其掛牌企業和仲介機構的管理存在疏漏。”證監會新聞發言人鄧舸在12月11日的例行發佈會上表示，證監會已函請省級人民政府金融工作部門，加強對區域性股權市場的監管，發現掛牌企業或仲介機構涉嫌從事非法活動的，及時移送公安機關依法查處； 對未能有效履行管理職責致使非法活動得以産生的，區域性股權市場及其相關責任人員，予以嚴肅問責。
此前，證監會已向地方各級政府金融辦下發過一份《關於請加強對區域性股權市場與網際網路平臺合作銷售企業私募債行為監管的函》，稱部分區域性股權市場通過網際網路平臺銷售備案發行的企業私募債，操作行為不規範、存在較大風險。
區域性股權市場，一般名為“股權交易中心”“股權託管交易中心”“股權交易所”，是由省級人民政府負責監管、主要服務於所在地省級行政區域內中小微企業的私募證券市場。按照有關法律法規，不得採取公開或者變相公開方式發行或轉讓證券，私募證券持有人累計不超過200人。企業到區域性股權市場“掛牌”，不是到證券交易所“上市”。
今年6月，證監會開始就《區域性股權市場監督管理試行辦法》公開徵求意見。證監會主席肖鋼曾在接受媒體採訪時表示，區域性股權市場定位體現在四個方面：對小微企業培育和規範的園地； 小微企業的融資中心； 地方政府扶持小微企業發展綜合政策運用的平臺； 資本市場仲介服務的延伸。
全國股轉公司副總經理隋強11月24日表示，符合一定條件、持續規範運營的區域性股權交易市場，可以向新三板推薦掛牌企業，將參照主辦券商標準進行管理。財新
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