證監會對涂忠華等五人操縱股價案件作出行政處罰
- 發佈時間：2015-12-12 07:43:54 來源：中國經濟網 責任編輯：張明江
日前，證監會對涂忠華等五人操縱股價案件作出行政處罰決定，沒收違法所得19,731,643.71元，並處以等額罰款。本案係多名自然人以私募基金為平臺，共同操縱股價的典型案例，涉及共同操縱諸多焦點問題。
證監會認定，2013年10月至2014年3月，涂忠華、王偉力、薛文聰、周強、郭偉文五人，以深圳市元成資産管理有限公司（以下簡稱元成公司）名義招攬理財客戶，以涂忠華為主導，使用“蔣某軍”等18個證券賬戶，採取盤中利用資金優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等方式，大量交易“九鼎新材”、“新海股份”兩隻股票，獲利19,731,643.71元。其中，涂忠華負責總的投資策略、熱點及下單決策，其他四人參與討論，同時下單、交叉操作、在賬戶之間交易並在網路發帖配合炒作。涂忠華在共同操縱中起主要作用，薛文聰是大股東，王偉力、周強、郭偉文起次要作用。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，並綜合衡量不同當事人在本案共同違法中的職責、作用等因素，依據《證券法》第二百零三條的規定，我會決定沒收蔣某軍等15個賬戶違法所得13,947,638.67元，並對涂忠華、薛文聰、王偉力、周強、郭偉文處以13,947,638.67元的罰款。該部分罰款，由涂忠華承擔5,579,055.46元，薛文聰承擔4,184,291.60元，王偉力、周強、郭偉文分別承擔1,394,763.87元；沒收涂某根等3個賬戶違法所得5,784,005.04元，並對涂忠華處以5,784,005.04元罰款。
本案係多名自然人以私募基金為平臺，共同操縱股價的典型案例。涂忠華等人提出，本案被處罰主體應該是元成公司，而非其個人。對此，我會認為涂忠華等五人的操縱行為與公司組織完全割裂，其行為的開展不依附於公司的存在，元成公司僅是其招攬客戶的工具，元成公司各股東之間是鬆散的聯合體，沒有公司治理結構相關文件，因此，我會將本案認定為個人違法而非公司違法。
相比于個人的信譽、能力、可靠性，以機構名義以及資管平臺招攬客戶，更加容易有效，但是，不能以此為憑藉，規避、減輕乃至免除個人應當承擔的違法責任。我會將依法對此類違法違規行為進行嚴厲打擊，維護公開、公平、公正的市場秩序。
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