監管風暴再發酵 三券商因涉嫌兩融違規被調查
- 發佈時間：2015-11-30 07:12:00 來源：中國經濟網 責任編輯：楊菲
11月29日晚間，中信證券、海通證券和國信證券同時發佈公告稱，公司涉嫌融資融券業務違規而受到證監會調查。
涉嫌未按規定簽訂合同
中信證券公告顯示，11月26日，公司收到證監會調查通知書。經核實，本次調查的範圍是本公司在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌。海通證券、國信證券的公告內容也與中信證券基本一致。
儘管三家券商均表示“目前經營情況正常，後續將繼續全面配合中國證監會的調查工作”，但仍然引起了市場高度關注，因這已經不是第一次券商因兩融業務而遭遇監管風暴。
今年1月16日，證監會在新聞發佈會上明確表示，中信證券、海通證券和國泰君安因兩融業務違規，被暫停新開兩融信用賬戶三個月。除上述3家券商外，包括招商證券在內9家券商也因相關違規問題被責令限期整改以及警示。而當時中信和海通所涉及的主要問題為“違規為到期融資融券合約展期。”
滬市融資餘額五連跌
值得注意的是，兩融市場早已出現頹勢。同花順iFinD統計數據顯示，11月23日~27日，滬市連續五個交易日出現融資餘額減少。這也是國慶長假之後融資餘額連續減少最長紀錄。特別是上週五(11月27日)，滬市出現了139.91億元融資資金凈流出，亦創下國慶以來單日最大凈流出。當日收盤，滬市融資餘額下降至7075.72億元，較11月20日減少199.12億元。
深市的情況有所不同。上週二(11月24日)和週三，融資餘額均出現了凈增加，但週四開始則回到下跌狀態。截至11月26日深市融資餘額為4957.78億元。
從歷史經驗來看，今年以來監管層對兩融業務出重拳均會影響到市場短期情緒。比如，1月19日，即中信、海通和國泰君安被暫停兩融開戶三個月首個交易日，滬指暴跌7.70%，隨後出現震蕩，直到2月底才重新確認一波大規模上漲。
8月25日晚間海通等4家券商公佈遭監管層調查，此時滬指已經歷了從8月中旬以來的連續下跌。但次日滬指再度下跌1.27%，並觸及股災之後的低點2850.71點。但之後則在9月震蕩築底，並於國慶長假之後發動一輪反攻。
上週五，滬指大跌199.25點，跌幅為5.48%。24隻券商股中除了海通證券停牌，其餘23隻中有19隻跌停，跌幅最小的東北證券也下跌了6.99%。
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