記者了解到，初定的首批掛牌企業可能不到20家，並非如此前預期的50家，基本上都是目前已在上股交E板掛牌的來自上海市，尤其是張江國家自主創新示範區(一區22園)的科技型、創新型中小微企業。後續則會根據試點的進展情況，再逐步拓展服務區域。

　　“雖然首批沒有爭取上，但我們有信心可以趕上第二批或第三批”，上海鑫淦投資負責人黃淑萍透露，他們申報掛牌的企業因為目前不在小張江掛牌，故可能無緣第一批，但她依然躊躇滿志，稱現在的重點工作就是儲備科創板後備企業。

　　市金融辦副主任李軍宣佈，上海股權託管交易中心科技創新板(下稱“科創板”)已于11月20日正式獲批，目前制度規則、創新機制、系統建設、配套政策等準備工作也都基本就緒，12月底有望正式開板。

　　上海股交中心官方網站隨即披露了《上海股權託管交易中心科技創新企業股份轉讓系統管理辦法(試行)》、《上海股權託管交易中心科技創新企業股份轉讓系統掛牌條件適用基本標準指引(試行)》等11項業務規則文件，對掛牌條件、交易規則等作出説明。

　　目前滿足科創板掛牌條件的申報儲備企業已超百家，網際網路、機器人等概念企業均有覆蓋，滬江網、依柯力是兩家在業內呼聲最高的首批掛牌科創板的企業。

　　而此前曾有傳言説，已完成拆除VIE架構的喜馬拉雅回國後也可能在登陸戰略新興板前先在科創板掛牌，不過，11月24日，喜馬拉雅總經理余建軍否認了這一説法。

　　21世紀經濟報道記者了解到，初定的首批掛牌企業可能不到20家，並非如此前預期的50家，基本上都是目前已在上股交E板掛牌的來自上海市，尤其是張江國家自主創新示範區(一區22園)的科技型、創新型中小微企業。後續則會根據試點的進展情況，再逐步拓展服務區域。

　　科技創新為掛牌前提

　　李軍介紹，科創板重點為尚未進入成熟期但具有較好的成長潛力，且滿足有關規範性及具有較為顯著的“四新(新技術、新業態、新模式、新産業)”經濟特徵的科技型、創新型中小微企業提供服務，為上交所、全國股轉系統等相關多層次資本市場孵化培育企業資源。與上股交現有市場板塊相比，更加突出企業的科技創新屬性；與相關多層次資本市場相比，是向初創期科技型、創新型企業延伸，擴大服務覆蓋面，錯位發展。

　　而從相關規則看，申請在科創板掛牌的公司首要條件就是必須屬於科技型、 創新型股份有限公司。此外，對申請掛牌企業的研發投入強度、研發科技人員佔比、高新技術産值佔營收比等都有明確限定，需符合上海“四新”導向。

　　不過，“科創板”對科技型、創新型企業的認定遵循市場化原則。不滿足上述條件的企業，也可充分披露其“科技型”、“創新型”的特徵，並可聘請具有“科創板”推薦業務資格的仲介機構發表專業意見。

　　其他掛牌條件還包括具有較強自主創新能力、高成長性或一定規模；公司治理結構完善運作規範；公司股權歸屬清晰；上股交要求的其他一些具體條件，如公司實收股本總額不低於500萬元，公司最近一年(或一期)末經審計的凈資産不得為負等。

　　首批掛牌企業多來自張江

　　科創板將於年底推出的消息，在市場內引起了不小的反響。對於科創板的前景，其“孵化轉板”功能自然最受關注。

　　多家券商均認為，上交所是上海股交中心重要的股東單位，兩者具有天然聯繫，科創板定位明確，承上啟下，隨著兩板塊的誕生，上交所將形成場內有主機板、戰略新興板，場外有科創板、E板、Q板的多層次資本市場。

　　還有券商預測，未來“新三板基礎層企業轉股交中心”、“股交中心企業轉新三板創新層”等交流互換也有望實現，或可形成戰略新興板、新三板、科創板多面一體的資本市場結構。

　　李軍也表示，科創板的一大目標就是為上交所、全國股轉系統等相關多層次資本市場孵化培育企業資源。與上海股交中心相比，更加突出企業的科技創新屬性；與相關多層次資本市場相比，向初創期科技型、創新型企業延伸，擴大服務覆蓋面，錯位發展。

　　目前首批將掛牌科創板的企業名單並未披露。李軍也只透露，張江國家自主創新示範區(一區22園)的科技型、創新型中小微企業掛牌意願強烈，上海股交中心將結合擬定的掛牌條件，依規則對首批儲備企業進行嚴格篩選，著重審核掛牌企業的科技創新屬性。

　　不過21世紀經濟報道記者從一些機構人士處了解到，首批掛牌企業已基本確定，集中于註冊在小張江的科創企業，雖然滿足科創板條件的申報企業很多，但最終落定可能不足20家。