證監會就派出機構監管職責規定徵求意見
- 發佈時間：2015-09-11 16:45:54 來源：中國網財經 責任編輯：王文舉
證監會新聞發言人鄧舸11日表示，證監會發佈《中國證監會派出機構監管職責規定(徵求意見稿)》，修訂思路有四點考慮，第一，落實轄區監管責任制，職責規定應該突出對授權的要求，對於怎麼做等如何行使有規定，第二，增強了證監會職責規定的包容性，在職責配置的邏輯安排上，以日常監管、風險監管與處置等監管類型為導向；第三，職責規定在內容上突出投資者教育與保護、風險監管與處置等事中事後監管職責，淡化事前管制職責；第四，有關職責內容是對現有職責的綜合和歸納。
按照上述思路，徵求意見稿共7章51條，總體內容上，一是以資訊披露為核心，問題和風險為導向，今後證監會根據各類市場主體的性質和風險特點，明確日常檢查重點和方式，各派出機構根據轄區特點制定檢查方案，進一步提升檢查功能性；二是以加強風險監管為有效手段，規定派出機構主動進行市場資訊的收集分析工作，強化動態風險監控；三是以對違法違規行為零容忍為原則，完善案件調查工作機制，提高監管的權威性和震懾力。
鄧舸表示，職責的推出有利於完善監管執法體制，促進派出機構履行一線監管職責，有效防範區域系統性風險，通過對監管方式的轉變，有利於打擊各類證券期貨違法行為。
