證監會對華泰海通廣發方正等5機構作出行政處罰
- 發佈時間：2015-09-11 16:41:37 來源：中國網財經 責任編輯：王文舉
中國網財經9月11日訊(記者陳娟娟)證監會新聞發言人鄧舸今日表示，證監會已對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等四家證券公司及浙商期貨作出行政處罰。
鄧舸表示，上述五案已進入調查聽證程式。上述四家證券公司由於對外部接入的第三方交易終端軟體未進行有效管理。對相關客戶身份情況缺乏了解，未能確保客戶交易終端的完整性等，涉嫌違法證券法律法規。
對華泰證券責令改正並予警告，沒收1823萬元違法所得，並處5470萬元罰款，公司有關負責人予以警告並處罰款；對海通證券責令改正並予警告，沒收違法所得2865萬元，並處8596萬元罰款，相關責任人予以警告並處罰款；對廣發證券責令改正並予警告，沒收違法所得680萬元，並處2041萬元罰款，相關責任人予以警告並處罰款；對方正證券責令改正並予警告，沒收違法所得871萬元，並處1743萬元罰款，相關責任人予以警告及罰款；對浙商期貨責令改增並予警告，沒收違法所得2.8萬元，並處以30萬元罰款，有關負責人予以警告並處罰款。5家機構總共罰沒2.412億元。
