⊙記者 李丹丹 ○編輯 劍鳴

　　做好投訴舉報工作，既是保護投資者合法權益的體現，也是監管部門實現監管轉型，發現並打擊違法違規行為的內在要求。近年來，證監會派出機構創新方式方法，完善投訴舉報處理工作機制，投訴舉報處置效率大幅提高。

　　記者從福建證監局獲悉，該派出機構建立起“對外一站式，對內有分工”的投資者訴求接收渠道，以信訪辦作為接收投資者訴求的唯一窗口，確保投訴電話、傳真及網路投訴平臺24小時隨時接聽、接收。同時，在辦公場所一層專設信訪接待室，確保投資者來訪時都有專人、專時、專地予以接待。

　　在辦理流程上，福建證監局制定了《信訪工作規程》、《證券期貨違法違規行為舉報工作規程》、《“12386”熱線訴求處理工作規程》等8項規程，從制度上確立內部信訪、舉報和投訴三個渠道分工配合的工作新機制，將中小投資者訴求的平均辦理時間縮短至10天，大幅提高辦理效率。

　　與福建證監局相倣，江蘇證監局也建立了投訴舉報事項分類處理機制，對來信來訪按照投訴、舉報、諮詢、信訪等事由進行分類，不同事由按照不同的程式、時限和要求進行處理，大大提高了投訴舉報處置效率，提升了發現問題和處置問題能力。

　　對於投訴舉報的落實情況，江蘇證監局強化投訴舉報辦理責任，建立品質控制體系，要求各處室投訴舉報事項加強管理，做到調查取證準確無誤、調查過程依法合規、調查結論正確無誤。明確處室負責人、牽頭辦理人、具體調查人的職責，做好辦理全過程的留痕。

　　近3年來，福建證監局根據中小投資者投訴舉報等線索，對轄區上市公司進行9家/次現場和非現場檢查，就存在的資訊披露違規、內幕資訊管理缺失、投資者關係管理不到位、現金分紅資訊披露不符規定等問題共採取6項行政監管措施。通過信訪舉報等線索，對違反投資者適當性原則的證券期貨機構及從業人員共採取9項行政監管措施。

　　因歷史原因，福建涉非數量一直在全國排名靠前，面對嚴峻打非形勢，福建證監局建立健全聯合執法機制開展綜合治理，先後查處取締非法機構51家，移送涉嫌犯罪案件與線索369起，先後破獲了“福茗優”、“中鑫”、“恒瑞雄方”等54起案件，2013年涉非數量較2009年高峰期下降了97%，2014年至今實現了零投訴，轄區市場環境得到了凈化，投資者權益得到了有效維護。

　　近年來，隨著投資者維權意識的增強，個別投資者過度維權事件時有發生。近期，福建證監局經過調查，發現某投資者無正當理由要求證券公司賠償30萬元。福建證監局沒有為求一時的和諧穩定，違反法律規定，隨意滿足投訴人的不合理、不合法訴求，而是如實告知其處理結果、其申請資訊公開等權利及行使路徑，妥善化解了糾紛，彰顯了行政執法的嚴肅性與權威性。