監管層要求券商10月底前清除違規配資
- 發佈時間：2015-09-02 09:15:07 來源：中國新聞網 責任編輯：楊菲
徹底清理整頓違法違規的配資活動依然是當前監管層重點工作。相關監管部門于8月31日給各地證監局下發了關於進一步落實《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》有關事項的通知(以下簡稱通知)，要求各券商要在期限內完成利用資訊系統外部接入開展違法證券業務活動的清理工作。
據《每日經濟新聞》記者了解，此次清理整頓的對象直指違法違規配資活動，清理整頓工作原則上于9月30日前完成，個別存量較大的公司，不得晚于10月底前完成。
清理整頓券商場外配資
《每日經濟新聞》記者了解到，上述通知要求，各證監局應在前期核實工作的基礎上，監督轄區券商限期完成利用資訊系統外部接入開展違反證券業務活動的清理整頓工作。該通知特別強調，清理整頓的核心是徹底清除違法違規的場外配資，清理整頓工作的重點是違規接入的以恒生HOMS系統、上海名創、同花順為代表的具有分倉交易功能的資訊技術系統。清理整頓工作原則上應于9月30日前完成，個別存量規模較大的公司，不得晚于10月底前完成。
通知還要求，各證監局應在轄區券商在完成清理整頓工作後，向中國證券業協會出具證券公司申請外部接入資訊系統評估認證的無異議函，無異議函應説明券商清理整頓工作完成情況。
9月1日起，啟動證券公司資訊系統外部接入的日報及週報制度，每個工作日16:00前將各轄區證券公司整頓清理工作進展按照日報格式報送有關部門，每週五下班前將週報報送有關部門，直至轄區證券公司完成清理整頓工作。
兩券商存量規模超300億
記者還了解到，此次監管部門對違規配資規模不同的券商，提出了不同的要求，並根據規模的不同，要求券商儘快完成清理。目前，配資存量規模在10億元以下的有18家券商，計劃在9月11日前盡力完成；存量規模在10億~50億元的有13家券商，計劃在9月18日前清理完畢；存量規模在50億~100億元的有8家券商，計劃于9月25日前清理完畢；存量規模在100億~150億元的有6家券商，計劃于9月30日前清理完畢。此外，沒有券商的違法配資存量規模在150億~300億元區間，但仍有2家券商存量規模超過300億元，由於規模較大，要求在10月31日前清理完畢。
相關監管部門還要求，清理整頓期間，各證監局應做好應急預案，密切關注市場動向及清理整頓進展，防範涉穩事件，如遇重大事件應按既定流程進行報告。
