華西股份要當稠州銀行大股東深交所追問標的公司誰做主

2016年06月30日08:49 新華網

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　　華西股份欲上位稠州銀行第一大股東，深耕金融業版圖。對此，深交所6月28日下發問詢函，從總共十一個方面對該起定增案展開詳盡問詢。其中，稠州銀行相關産權及控制關係、本次資産購買與上市公司股票期權授予時點較為接近，以及此項交易可能存在的風險均是監管關注重點。

　　華西股份6月23日發佈非公開發行預案，擬定增募資13億元，用於全資子公司華西資本認購稠州銀行3.26億股。交易完成後，華西投資將持有稠州銀行9.62%股權，成為其第一大股東。據了解，稠州銀行初創于1987年，2005年完成股份制改造，2006年由地方城市信用社改建為商業銀行，其業務主要包括公司銀行業務、小微零售業務、國際業務、金融市場業務及資産管理業務。

　　監管部門發現，稠州銀行的股東持股比例較為分散，無控股股東和實際控制人。但針對其股權結構，華西股份披露較為簡單，僅追溯至第一層控制關係。公司公告稱，截至預案出具日，稠州銀行股權結構為：浙江東宇物流持股8.07%、寧波杉杉持股8.07%、夢娜控股持股5.41%、義烏蘭生工貿持股5.04%、義烏軒霆百貨持股4.94%、義烏奧馬針織持股4.91%、義烏豪泰工藝持股4.55%、杭州虞寧電子持股3.91%、伊廈房地産持股3.73%、義烏精工鋼結構持股3.28%、其他股東持股48.1%。

　　面對這一複雜的股權結構，華西股份既未將持股48.1%的“其他股東”關係詳細披露，也未向上進一步追溯股權控制關係。對此，深交所要求華西股份“補充披露截至重組報告書籤署日稠州銀行相關的産權及控制關係，包括交易對方的主要股東或權益持有人、股權或權益的間接控制人及各層之間的産權關係結構圖，直至自然人、國有資産管理部門或者股東之間達成某種協議或安排的其他機構。”同時，監管部門進一步表示，需補充披露稠州銀行不存在控股股東和實際控制人的認定依據；補充披露稠州銀行最近三年主營業務發展情況。

　　另一值得關注的問題是，華西股份5月17日剛剛完成股票期權激勵計劃授予登記工作，隨即便在5月24日停牌籌劃重大資産購買。對此敏感事項，深交所要求公司詳細説明開始籌劃重大資産購買的具體時間，向激勵對象授予股票期權的時點是否符合證監會、深交所相關規定。

　　此外，由於本次交易涉及銀行股權的認購，深交所表示，華西股份需補充披露旗下華西資本是否符合《中國銀監會中資商業銀行行政許可事項實施辦法》規定的股東資格要求。由此，深交所還重點強調華西股份需在以下三個方面對本次資産認購進行風險提示：

　　首先，深交所注意到，稠州銀行與天津銀行有一筆票據訴訟，稠州銀行為被告方且案件標的金額為7.87億元。由於稠州銀行2015年度凈利潤為13.67億元，而華西資本在與稠州銀行簽訂的《股份認購協議》中約定：如在華西資本股東資質獲得審批機構審批同意後，稠州銀行因在此之前涉及的重大事項並最終導致稠州銀行發生重大損失金額超過稠州銀行2015年末經審計凈利潤的8%，則由雙方協商由稠州銀行予以補償。對此，深交所要求公司補充披露針對《股份認購協議》重大損失的具體補償措施以及對公司的影響，並作風險提示。

　　其次，報告書顯示，本次認購尚需獲得銀監會浙江監管局的核準以及稠州銀行的股東大會批准。因此，深交所要求華西股份在審批風險中補充披露銀監會浙江監管局的核準進展情況、此項核準通過後華西資本有權終止認購的具體情形、稠州銀行股東大會召開時間及審議要求、稠州銀行股東大會審議未通過本次認購情況下交易雙方的責任。

　　最後，從華西股份資金實力看，公司擬通過自籌資金先完成稠州銀行的認購款繳付和股權工商登記，待非公開發行成功施行後，再以募集資金置換先期投入的自籌資金。但截至2016年3月31日，華西股份貨幣資金餘額9.49億元，其中5億元係今年3月份發行公司債券用於補充營運資金。對此，深交所要求公司結合認購款支付時間，補充披露自籌資金安排及相關風險。

(責任編輯：閻明煒)