董事長“失聯”，年報審計遭遇困境，在過去兩周時間中，儘管北大方正和政泉控股的“口水戰”已經停止，但是圍繞上市公司方正證券控制權的爭奪仍然暗流涌動。特別是在制約方正證券發展、有可能造成重大風險的兩件事情：年報審計和凍結資金方面，雙方仍然沒有妥協的跡象。

　　董事長雷傑“失聯”

　　方正證券1月23日發佈公告，預計2014年年度實現歸屬上市公司股東的凈利潤與上年同期(法定披露數據)相比增長50%-100%，業績預增的主要原因是2014年度公司證券經紀業務、信用業務及自營業務收入大幅增長。

　　WIND統計數據顯示，截至目前，兩市的20家上市券商中，已經有8家(含已經退市的宏源證券)發佈了2014年業績快報，上述8家券商共預計實現營業收入573億元，同比增長62%；實現歸屬於母公司股東的凈利潤215億元，同比增長100%。從預計凈利潤增長幅度來看，方正證券50%-100%“中規中矩”，不過，隨著上市公司2014年年報的披露期來臨，這家近期處於漩渦之中的公司正在迎來一個巨大的麻煩——年報審計。此前，方正證券曾發佈重大風險提示，宣佈該公司聘請的天健會計師事務所為民族證券2014年度審計機構及內控審計機構，但由於民族證券董事會、經營管理層的拒絕配合，將可能影響上市公司2014年年度報告審計工作的正常開展。

　　不過，相對於該公司近期發生的事情而言，年報審計的問題只是一個小事。方正證券1月22日晚間發佈公告稱，2015年1月12日，公司董事長、執行委員會主任雷傑通過其家屬向公司請病假一週，並表示雷傑近期因身體狀況不佳，需靜養一段時間。1月19日至今，公司尚無法與雷傑本人取得聯繫，致使公司內部經營管理工作受到一定程度的影響，具體情況尚待公司進一步核實。2015年1月21日，公司執行委員會會議表決同意，建議推舉公司總裁、執行委員會副主任何其聰代為行使執行委員會主任職責，鋻於目前尚無法確認雷傑能否繼續履行董事長職責，為保證公司正常運作，1月22日經半數以上董事推舉，暫由公司董事何其聰代行董事長職責，直至雷傑先生恢復履行職責之日，或董事會認為有必要改選公司董事長並通過改選董事長議案之日。

　　上市公司長時間無法同公司董事長、執委會主任取得聯繫，在A股市場非常罕見。此前就曾有傳言聲稱，繼方正集團董事長魏新、方正集團CEO李友、方正集團總裁余麗被有關部門帶走調查之後，也被“協助調查”。公開資料顯示，雷傑2005年11月至2008年10月任北大方正集團有限公司部門負責人、助理總裁、副總裁，2006年4月出任方正證券董事長至今。

　　方正證券控制權之爭再生變數

　　雷傑的失聯，也給北大方正和政泉控股對於方正證券控制權的爭奪平添了許多變數。種種跡象顯示，在經歷了前期“你死我活”般的鬥爭後，雙方在近來一段時間內的“口水戰”已經偃旗息鼓，但是在對於方正證券最終控制權的爭奪上，仍然“暗流涌動”。

　　1月15日，方正證券宣佈，公司監事會收到方正集團《關於提議取消方正證券2015年第一次臨時股東大會議案和會議的函》，方正集團為避免監事會召集的股東大會與政泉控股自行召集的股東大會做出的決議衝突，形成公司治理結構的對立和混亂，避免給方正證券的經營造成持續性的嚴重影響，根據中國證監會湖南監管局的意見，方正集團董事會決定向方正證券監事會撤回《關於本屆董監事會任期屆滿前不改選董監事的議案》並提議取消2015年1月20日第一次臨時股東大會。政泉控股方面亦表示，依據相關監管機關的監管談話要求，必須對相關議案進行修改，因此決定延期召開自行召集的臨時股東大會至2月6日。

　　與此同時，方正證券還公告，該公司于1月14日收到湖南省長沙市天心區人民法院《民事裁定書》，公司第二大股東政泉控股向天心區人民法院申請撤回股東知情權糾紛一案中對公司的起訴並獲得法院准許。公告稱，政泉控股于1月7日以其欲擬採取其他方式解決與本公司之間的糾紛為由，向天心區人民法院申請撤回起訴。

　　公開資料顯示，2014年12月，政泉控股向長沙市天心區人民法院起訴方正證券，請求判令包括：方正證券提供自2014年8月11日以來，公司股東名冊、歷次股東會會議記錄、股東代表會議簽字文件及股東會決議、董事會會議記錄、董事會議簽字文件及董事會決議；方正證券賠償經濟損失共計人民幣125.55萬元等。

　　1月20日，方正證券再度發佈公告，宣佈公司監事會收到政泉控股《關於提議取消方正證券股份有限公司2015年第二次臨時股東大會議案和會議的函》，在來函中，政泉控股表示，鋻於擬定於1月20日召開的第一次臨時股東大會已經取消，立足中小股東的合法權益和資本市場健康環境大局，落實監管部門關於儘快完善方正證券法人治理結構的有關精神要求，政泉控股決定撤回改選方正證券董事會和監事會的提案，並建議取消臨時股東大會。

　　這意味著，在監管部門的強力介入之下，有可能引發方正證券治理結構的兩場股東大會終於被取消了。

　　18億元凍結資金仍未解凍

　　不過，儘管此次事件的兩位主角北大方正和政泉控股已經停止了“口水戰”，兩場股東大會也已經被取消，但是值得注意的是，在此次事件中政泉控股最具有“殺傷力”的行動——申請凍結方正證券30億元自有資金，仍然沒有發生變化。

　　方正證券1月6日晚間發佈公告稱，該公司第二大股東政泉控股向中國國際經濟貿易仲裁委員會(以下簡稱“貿仲委”)提起仲裁申請，要求方正證券向其支付30億元賠償費用，並表示湖南省長沙市開福區人民法院已經凍結方正證券自有資金17.73億元，該等財産保全事項已經對其正常經營造成影響，公司存在發生重大風險的可能性。1月9日，方正證券公告，經公司申請，開福區人民法院于2015年1月7日向公司送達了(2015)開民保字第00185-1號《民事裁定書》，解除對公司8個賬戶的凍結，並將賬戶內已凍結的資金劃付至特定賬戶內，由法院繼續凍結。

　　截至記者發稿時，方正證券仍然沒有發佈相關公告，表明上述凍結的自有資金已經解凍。《經濟參考報》記者向方正證券詢問此事，對方表示，目前尚無進展，如果有，會及時公告。(吳黎華)