年內兩市高管收345張罰單124張處罰涉及罰款
- 發佈時間：2014-08-06 02:46:00 來源：人民網 責任編輯：陳娟娟
Wind數據統計顯示，截止到目前，兩市上市公司共收到各級監管機構下發的處罰通知62張，其中，有27張罰單提到了罰款事項，其餘罰單則僅是公開批評、公開譴責等。
在這些被處罰的上市公司中，7家ST類公司共收到了11家罰單，不過，只有2張罰單提到了罰款事項，其餘罰單則是公開批評、公開譴責、內部通報批評等。被處罰的事項中，上市公司信披不合格仍是主要的問題。
除了上市公司本身之外，時任高管也是被處罰的主力軍。Wind數據顯示，年內共有345位上市公司的時任高管收到了各級監管機構下發的罰單，其中，有124張罰單涉及罰款，其餘則僅是被批評或譴責。
從這些高管的違規行為來看，有些時間並不久，例如，2013年1月26日，神劍股份董事長劉某堅向公司財務總監吳昌國諮詢公司財務狀況，明確詢問公司分紅能分多少，並諮詢了轉股和送股的概念，在得知公司賬面分紅三五千萬現金問題不大後，劉某堅本人初步形成一個利潤分配意向；1月31日，劉某堅通知王敏雪將在2月1日召開經理辦公會，研究2012年度利潤分配預案；2月1日，經理辦公會上一致通過了每10股送紅股2股，派現金2元，公積金轉增8股的利潤分配方案，劉某堅、王敏雪、吳昌國、王學良等8人參會；2月1日神劍股份停牌；2月2日對外公告分配預案；2月4日復牌。
神劍股份2012年度利潤分配事項屬《證券法》第七十五條第二款(二)項規定的內幕資訊。在劉某堅諮詢吳昌國關於公司財務狀況和轉股送股問題後，形成了利潤分配意向，內幕資訊形成。因此，內幕資訊敏感期為2013年1月26日至2013年2月1日。而在敏感期，公司高管出現短線交易行為，因此被處罰。
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