光大證券內幕交易民事糾紛索賠案開庭
- 發佈時間：2014-08-06 01:47:29 來源：中國證券報 責任編輯：陳娟娟
上海市第二中級人民法院5日開庭審理光大證券內幕交易民事糾紛索賠案。本次開庭審理的案件為61件，訴請光大證券賠償的總金額接近1000萬元。在庭審中，爭議焦點在於是否存在內幕交易行為、內幕交易行為人是否具有主觀過錯、投資者的經濟損失與行為人的內幕交易是否存在因果關係等。
原告代理律師表示，光大證券在2013年8月16日的行為不僅構成內幕交易，還構成虛假陳述和價格操縱。當天11點59分，光大證券董秘梅健否認發生“烏龍指”。但在11點40分，光大證券內部已就發生“烏龍指”和通過股指期貨進行反向操作達成一致。梅健作為董秘以及公司法定的資訊披露人，在光大證券對情況精準把握的情況下，對媒體做的資訊披露與公司掌握的情況截然相反，構成了《證券法》所禁止的虛假陳述。同時，光大證券集中資金優勢，利用投資者對“烏龍指”不知情的情況操縱了股價。光大證券從當天上午11點05分就開始對衝交易，證監會的行政處罰決定書中明確認定了這一點。
原告代理律師指出，證監會的行政處罰決定對光大證券內幕交易的主觀故意作出了認定。光大證券違法所得的8000多萬元符合內幕交易犯罪的特徵。根據最高人民法院在審理經濟糾紛中的相關規定，申請法院將光大證券移交司法機關追究刑事責任。
被告代理律師表示，光大證券在整個事件中沒有主觀過錯。光大證券的策略交易系統因為系統錯誤導致鉅額下單並成交，這不是光大證券故意所為，而是因為程式設置不當。光大證券當時無法判斷事件是否屬於內幕資訊，因此也沒有隱瞞的動機。當天11時32分，媒體大量發佈光大證券“烏龍指”的資訊，這些資訊公開披露了光大證券的異常交易事件。從上交所新聞發言人就光大證券“8·16事件”的答記者問中可以看出，光大證券和有關監管部門是保持溝通的，沒有刻意隱瞞交易資訊。
被告代理律師認為，異常交易事件發生後，光大證券下午臨時停牌併發布提示性公告，14時22分對異常事件進行了公告。資訊披露是及時、合法的。異常交易事件發生後，光大證券的對衝交易是根據公司既定、公開的交易策略進行的。光大證券的上述交易、披露都是合規的，沒有主觀過錯。光大證券的內部會議是在當天11時40分召集的，會議持續了1個小時。會議結束之前，相關資訊並不確定。梅健對媒體否認“烏龍指”並不是他作為董秘的職務行為，而是個人間通話的主觀判斷。他做這個判斷時沒有參加這個會議，並不知情。
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