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股轉公司決定,除了對瑞兆源董事長和資訊披露負責人採取約見談話並提交書面承諾的自律監管措施外,同時,對瑞兆源、主辦券商國泰君安證券以及新疆鴻華律師事務所,出具警示函。 掛牌公司資訊披露違規 據了解,瑞兆源在掛牌前,存在股權質押行為,但未在公開轉讓説明書及其他申報文件中進行披露。
股轉公司表示,上述自律監管措施將通過全國股轉公司官網發佈的《自律監管措施資訊表》進行公開,並將該監管事項報送中國證監會,涉及律師事務所監管事項。
僅2個多月的時間,4家券商共獲批新設營業部70家,相當於去年全年獲批新設營業部的30.84%。 其中,國泰君安獲批的營業部數量最多,達到62家。如果,這些營業部能在6個月內全部建成,那麼國泰君安的總營業部數量將達到305家,有希望超越A股上市券商中擁有營業部數量最多的海通證券,而與銀河證券相比還有一段距離。
安信證券新設79家中,75家為C類; 國泰君安新設62家中,61家為C類;東吳、國元、東北和國金新設則全部為C類。 據了解,2012年底中國證券業協會曾發佈券商營業部資訊技術相關指引,將券商營業部劃分為A、B、C三類。
值得一提的是,太平洋證券今年以來共獲批新設7家營業部,並且選址均在北京市、廣州市、重慶市等較為發達的城市。 對於5家營業部同時選在北京市建設營業部,某上市券商人士向記者表示,券商營業部選址一般會選擇在競爭較為激烈的區域或是將來有拓展潛力地區、亟待提升存量客戶服務地區,具體選擇哪些地區要看券商的自身特點和策略。而今年以來券商普遍在北京選址新設營業部,除了大券商增設,不排除某些券商可能因為有向證券監管機構...
值得一提的是,太平洋證券今年以來共獲批新設7家營業部,並且選址均在北京市、廣州市、重慶市等較為發達的城市。 對於5家營業部同時選在北京市建設營業部,某上市券商人士向記者表示,券商營業部選址一般會選擇在競爭較為激烈的區域或是將來有拓展潛力地區、亟待提升存量客戶服務地區,具體選擇哪些地區要看券商的自身特點和策略。而今年以來券商普遍在北京選址新設營業部,除了大券商增設,不排除某些券商可能因為有向證券監管機構...
事實上,這種擔憂正在成為現實。《證券日報》記者近日通過走訪和打電話到上述6家券商在北京的營業部了解到,目前上述券商的佣金率與2015年初相比下滑明顯,已經普遍降至“萬三”。其中,大型券商要求的資金量較高,而部分小型券商一般沒有要求,甚至表示在“萬三”基礎上還有討價還價的餘地。
中國核建最受熱捧 凈買入額高達3.53億元 值得一提的是,龍虎榜榜單前十當中,有6家營業部來自上海本地,分別是中金公司上海黃浦區湖濱路營業部、中信證券上海淮海中路營業部、華泰證券上海武定路營業部、申萬宏源上海閔行區東川路營業部、國泰君安上海福山路營業部、國泰君安上海天山路營業部。
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