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多元資本進軍內地券業 11家券商申請粵港證券等四家已獲受理

2016年07月20日06:10 中國網財經

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　　伴隨金融改革的不斷升級和推進，內地證券公司將迎來多元“血統”券商的挑戰。港澳資本、民資等頻繁地出現在這些挑戰者的股東陣營中。

　　目前，在CEPA項下，已經有兩家券商獲准設立，分別是申港證券、華菁證券。除此之外，還有11家證券公司正在申請設立。

　　嘉實證券有望成為

　　首家公募係券商

　　證監會網站近期公佈的資訊顯示，目前有11家證券公司正在申請設立。其中，進展較快的是匯豐前海證券，目前已經進入審查階段。此外，東亞前海證券、橫琴海牛證券、粵港證券的申請已經被受理，後兩家都是在本月受理的。

　　2015年8月份，證監會啟動合資券商審批工作，申港證券是第一家。申港證券註冊資金35億元，其中港資股東3家，持股比例35.85%。今年3月14日，證監會公告批復核準設立申港證券。申港證券的設立突破了合資券商素來關切的兩項政策—牌照局限和外資持股比例。

　　緊接著，今年4月份，華菁證券獲准設立，這是在《內地與香港關於建立更緊密經貿關係的安排》（CEPA）項下獲准設立的第二家合資券商。根據證監會公告，核準設立的華菁證券註冊地為上海市，註冊資本為人民幣10億元，業務範圍為證券經紀、證券投資諮詢、證券承銷與保薦、證券資産管理。華菁證券初期只有4項牌照，但經過持續合規經營滿1年後，可以按規定申請其他證券業務牌照，成為牌照齊全的證券公司。

　　根據CEPA補充協議十，港澳金融機構進駐內地途徑有兩種：一是允許符合條件的港資、澳資金融機構分別在上海市、廣東省、深圳市各設立一家兩地合資全牌照證券公司，港資、澳資持股比例最高可達51%，內地股東不限于證券公司；二是允許符合條件的港資、澳資金融機構分別在內地批准的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗區內，各新設一家兩地合資全牌照證券公司，內地股東不限于證券公司，港資、澳資持股比例不超過49%，且取消內地單一股東須持股49%的限制。

　　這11家公司中，還有一家引人注意，就是嘉實證券，市場稱之為首家公募係券商。另外，華融證券、恒泰證券、太平洋、國聯證券、長城證券出現在“證券公司設立或證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構”表格中。

　　6家合資券商

　　去年營收排名百名開外

　　實際上，目前已經在內地市場開展業務的合資券商中，除了中金公司和瑞銀證券獲得全牌照業務外，其他合資券商只有投行業務牌照，無法涉足經紀業務、資管業務、自營業務，公司盈利來源比較單一。

　　Wind數據顯示，去年，合資券商中，中金公司營收最高，達到81億元排名第23位。其次是瑞銀證券，為12.3億元排名第89位，可以看出營業收入和排名都拉開很大距離。中德證券以及東方花旗證券營收分別為7.6億元、7億元，排名100和101位，2/3的合資券商營收排名都在100名開外。

　　營收增長率方面，中金公司以72%的增幅排名第一；其次是大摩華鑫，為36%；瑞銀證券以33%的同比增長幅度排名第三。一創摩根以及高盛高華營收同比出現小幅下滑。

　　不過，合資券商在有投行業務上的競爭力不可小覷。中金公司2015年股票承銷收入以及債券承銷金額排名均在前十之內。中德證券、瑞銀證券2015年股票承銷收入在業內分列第14名、第18名。

　　證券公司設立或者證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構審批表

　　審核期限：6個月

　　序號申請人受理審查

　　申請材料接收日補正日受理決定或者不予受理決定日第一次反饋意見日

　　1匯豐前海證券有限責任公司2015-11-32015-11-92015-12-172016-5-9