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證監會表示，今年以來融資融券業務日均平倉近6000萬元，比去年下降約40%。融資融券客戶的整體維持擔保比例遠高於平倉線，風險總體可控。 證監會説，前期該會對證券公司融資融券業務採取了調高保證金比例等降杠桿措施，這些措施對於防範融資融券業務風險、保護投資者合法權益發揮了積極作用。
鄧舸在例行新聞發佈會上説，前期證監會對證券公司融資融券業務採取了調高保證金比例等降杠桿措施，這些措施對於防範融資融券業務風險、保護投資者合法權益發揮了積極作用。 證監會數據顯示，截至2016年1月14日，融資融券餘額1.01萬億元，平均維持擔保。
對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格，分別採取10年證券市場禁入措施。 業內人士推測，雖然處罰對興業當期利潤造成影響，但該公司投行業務或將擺脫停頓狀態。在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十條規定：保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體。
對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格，分別採取10年證券市場禁入措施。 同時，此次興業證券將以5.5億元先行賠付，相比1200萬元的保薦收入，此筆賠償相當於保薦收入的近46倍，約佔到興業證券去年保薦總收入的一半。 數據顯示，2014年-2015年，興業證券承銷數量為50家，承銷及保薦收入9.66億元，。
或因欣泰電氣而起 由於證監會的調查結果還未正式公佈，興業證券只對記者表示，正在配合監管部門的調查，公司內部也在進行自查，相應的整改措施也將在監管部門的具體結論性文件出來後確認。 欣泰電氣IPO涉嫌作假，作為保薦機構，興業證券難辭其咎，但是輕是重，還有待證監會查實後再定。 不過，立案調查對相關投資者的焦慮情緒已造成了較大影響。
根據興業證券公告，欣泰電氣因虛假陳述行為受到中國證監會行政處罰，興業證券作為保薦機構涉嫌未按規定履行法定職責被中國證監會立案調查。立案調查期間，中國證監會暫不受理公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。 興業證券同時表示，預計公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響，投資。
根據有關規則，欣泰電氣在暫停上市後無法恢復上市，在終止上市後無法重新上市。欣泰電氣將成為創業板第一家終止上市的公司，更將成為中國證券市場第一家因欺詐發行被退市的上市公司。 興業證券被警告並罰款 身處欣泰電氣造假上市旋渦的興業證券也收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監會擬決定對興業證券給予警告，沒收保薦業務收入1200萬元，並處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，並處以60萬元罰款。
當然，被無辜牽連的還有興業證券參與的很多再融資和並購重組項目。據wind統計，今年以來，興業證券參與的定增項目有20個，其中青山紙業和國脈科技已獲批文等待發行，另有4個項目已通過證監會審核，11個已反饋意見，3個項目已經受理。並購重組方面，先後有22家上市公司聘請興業證券作為獨立財務顧問。
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