新三板主辦券商評比：銀河證券連續兩月居首

2016年07月12日08:55 新華網 作者：程丹

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　　昨日，全國股轉公司公佈了新三板6月主辦券商執業品質評價結果，和5月份的首次評價結果相比，評價點值排名靠前的券商均發生了變化，分別為銀河證券、東方財富、華融證券、華泰證券、中金公司、五礦證券。其中，除銀河證券名列首位外，其餘幾家券商並列第二。

　　銀河證券已連續兩月穩坐主辦券商執業品質評價點值第一名。

　　根據4月1日起正式施行的《主辦券商執業品質評價辦法（試行）》，全國股轉公司通過“執業品質負面行為”、“對市場發展的貢獻”、“其他對評價有重要影響的事項”和“被採取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況”四類評價指標以點值的形式進行量化。將“執業品質負面行為”量化計算出的綜合點值進行加點、扣點，計算出各主辦券商的評價點值。

　　據了解，6月共有95家主辦券商參與評價，32家主辦券商評價點值在90點以上，佔比34.41%；37家主辦券商評價點值在80~90點之間，佔比39.78%；16家主辦券商評價點值在70~80點，佔比17.21%；8家主辦券商評價點值在70以下，佔比8.60%。

　　評價結果顯示，長城國瑞、銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網信證券排名靠後，值得注意的是，這幾家券商已連續兩月墊底。

　　按照此前的監管規則，全國股轉公司將依據評價結果對主辦券商進行日常監管。其中，每月對上月月評結果排名後十位的主辦券商進行電話問詢，必要時要求提交書面説明或現場檢查，並將處置結果報告證監會及主辦券商註冊地證監會派出機構。

　　據了解，6月全國股轉公司共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類68條，佔比21.59%；推薦後督導類115條，佔比36.51%；交易管理類79條，佔比25.08%；綜合管理類53條，佔比16.82%。

　　從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國金證券；掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華林證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中航證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為開源證券。

(責任編輯：陳旭)

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