太平洋證券“無證經營”遭罰
- 發佈時間：2015-12-02 09:53:47 來源：中國經濟網 責任編輯：楊菲
在網際網路證券的大潮下，今年越來越多的券商流行線上開戶。然而，這其中也有一些券商屬於“無證經營”。昨日，太平洋證券(601099)就因此遭到了處罰。
太平洋證券發佈的公告顯示，因公司未經中國結算公司同意即開展非現場開戶創新業務，該行為違反了《證券賬戶管理規則》第二十七條關於開戶代理機構應當根據中國結算公司有關規定為投資者非現場辦理證券賬戶業務的規定，以及《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》第十九條關於開戶代理機構採用《暫行辦法》規定方式以外的其他方式開展證券賬戶非現場開戶業務的，應獲中國結算公司同意後方可實施的規定。因而，中國結算公司擬對太平洋證券做出暫停非現場開戶業務資格一個月的處罰。 在11月28日至12月27日期間，太平洋證券不得通過非現場方式辦理A股、B股、封閉式基金賬戶新開戶業務。而本身就理虧的太平洋證券也表示認罰。“公司將嚴格按照相關規定和中國結算公司的要求執行自律管理措施，進一步加強日常經營管理，審慎開展各項創新業務。”太平洋證券在公告中稱。
