臨近9月底，證監會針對券商配資清理工作也接近尾聲，方正證券因違規被沒收違法所得871.71萬元，並處以1743.42萬元罰款。分析認為，該事件或將對方正證券的分類評級造成重大影響。此外，方正證券全資子公司民族證券此前因20億元問題款項被證監會立案調查。7月份方正證券因涉嫌未披露控股股東與其他股東間關聯關係等資訊披露違法違規收到證監會立案調查通知書，市場人士認為這或許與其股東內鬥事件有關，更早之前，方正證券股東所持有的方正證券股份被全部凍結。此外，方正證券及其全資子公司于近段時間兩位高管接連失聯。

　　高管失聯、股東內鬥、全資子公司現問題款項，市場人士表示，種種問題的造成或許與方正證券的管理體制有關。對此，中國經濟網記者致電方正證券董秘辦，相關工作人員表示，有關上述問題情況相對複雜。

　　因配資清理遭重罰1743萬

　　方正證券于9月12日發佈公告稱，因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，公司被證監會責令整改，給予警告，沒收違法所得871.71萬元，並處以1743.42萬元罰款。

　　時任公司資訊中心負責人劉少明、網點運營部工作人員陸帆給予警告，各處以10萬元罰款；長沙黃興中路營業部負責人夏軍、上海延安西路營業部負責人楊晟給予警告，各處以5萬元罰款。

　　經證監會查明，方正證券客戶中有284個使用HOMS系統、銘創系統和同花順系統接入的主賬戶。對上述客戶，公司未按要求採集客戶交易終端資訊，未能確保客戶交易終端資訊的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的資訊。

　　同時，公司在已知悉並關注HOMS系統等外接系統存在引發違規配資及違反賬戶實名制管理有關規定等問題的情況下，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程式。

　　業內人士稱，雖然1743.42萬元的罰單可以承受，但後續分類評級中的扣分降級對於方正證券的影響將是巨大的。券商評級直接與券商利益掛鉤，評級遭降將影響公司創新業務的開展，同時需要繳納更多的投資者保護基金。

　　全資子公司被立案調查

　　9月9日晚間，方正證券發佈公告稱，公司全資子公司民族證券當日收到中國證監會《調查通知書》，因調查工作需要，根據證券、基金、期貨法律法規的有關規定，中國證監會決定就20.5億元款項事項對民族證券立案調查。

　　據中國經濟網記者了解，2014年9月以來，民族證券發生了20.5億元自有資金投向單一資金信託計劃事件。方正證券此前曾公開相關調查結果稱，這20.5億元曾以銀行為通道投向7筆信託計劃，但截至目前，仍有18.415億元資金未轉回。據中國經營網報道，這7筆信託計劃中的部分信託計劃，與民族證券前控股股東北京政泉控股有限公司，或存在潛在聯繫。

　　值得注意的是，2014年8月，方正證券收到了證監會《關於核準方正證券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等發行股份購買資産的批復》，公司發行股份購買民族證券100%股權方案已經中國證監會正式核準。

　　高管失聯股東內鬥 方正證券被立案調查

　　今年7月14日晚間，方正證券發佈公告稱，公司收到證監會《調查通知書》(湘證調查字0335號)。因公司涉嫌未披露控股股東與其他股東間關聯關係等資訊披露違法違規，中國證監會根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，決定對公司立案調查。

　　此前，方正證券的第一大股東方正集團與第二大股東政泉公司曾發生內鬥。據大眾證券報報道，方正證券去年8月並購民族證券後，大股東方正集團與佔股21.86%的政泉控股一直處於緊張狀態。方正證券也在近段時間經歷了連環官司、被凍結17億元自有資金、全面改選董事會等事件。

　　2015年1月，方正證券公告稱，公司董事長、執行委員會主任雷傑通過其家屬向公司請病假一週，並表示雷傑近期因身體狀況不佳需靜養。此後一段時間，公司無法與雷傑本人取得聯繫。6月方正證券又發佈公告稱，公司全資子公司民族證券監事會主席楊克森“失聯”。

　　3月12日晚間，方正證券發佈公告稱，公司開會選舉新一任董事長。公司現任董事、總裁、代理董事長何其聰當選，成為新任董事長。但選舉董事何其聰為公司新任董事長的議案最終是以贊成票6票、反對票3票獲得通過的，3名投反對票的董事都為“政泉係”。

　　5月15日方正證券收到法院傳票，公司第二大股東北京政泉控股有限公司以公司決議效力確認糾紛為由對公司提起訴訟；9月1日方正證券發佈公告稱，政泉控股持有公司的全部股份，即21.86%股份已經遭到凍結，後公司又于9月11日收到通知，公司股東政泉控股持有的公司全部股份已全部被北京市第三中級人民法院輪候凍結。