方正證券1月29日晚發佈公告稱，2015年1月29日，公司收到中國證監會湖南監管局《關於對方正證券股份有限公司採取責令改正等監管措施的決定》，公司被責令取消第二次臨時股東大會，並在2015年2月16日前改選第二屆董事會全部董事和第二屆監事會全部非職工代表監事。

　　　根據公告，方正證券在2013年年度股東大會按照特別決議的表決方式，審議通過了《方正證券股份有限公司與中國民族證券有限責任公司股東發行股份購買資産協議》，約定本次重大資産重組交易完成後，方正證券將根據其內部治理規則及決策機制適時召開股東大會重新選舉董事會；同時審議通過了《方正證券股份有限公司發行股份購買資産報告書》，其中披露，本次交易完成後，方正證券將根據其內部治理規則及決策機制適時召開股東大會進行必要的董事會、監事會改選工作。但是截至本決定書出具日，有關各方仍未就執行上述股東大會決議達成共識，並且公司出現了治理結構不健全、內部控制不完善的情況。

　　　2015年1月1日，方正證券監事會發佈了《關於召開2015年第二次臨時股東大會的通知》，決定於2015年2月12日召開公司2015年第二次股東大會，審議公司第二大股東政泉控股提交的《關於審議換屆改選方正證券股份有限公司董事會的提案》和《關於審議換屆改選方正證券股份有限公司監事會的提案》。湖南證監局認為，本次股東大會存在以下問題：一是根據公司監事會發佈的通知，明確第二次股東大會的召開應當以2015年第一次臨時股東大會作出同意本屆董事會、監事會提前換屆的表決結果為前提條件。1月15日，公司監事會發佈了《關於取消2015年第一次臨時股東大會的公告》，2015年第二次股東大會召開的前提條件已無法達成；二是公司監事會于1月22日發佈《關於收到股東來函的公告》稱，政泉控股向公司監事會送達《關於提議取消方正證券股份有限公司2015年第二次股東大會方案和會議的函》，撤回政泉控股此前提交的《關於審議換屆改選方正證券股份有限公司董事會的提案》和《關於審議換屆改選方正證券股份有限公司監事會的提案》，並提議取消2月12日第二次臨時股東大會。由此，該次臨時股東大會已沒有審議事項。但是，方正證券監事會對前提條件已不存在且沒有審議事項的第二次臨時股東大會，未及時發佈取消公告，違反了《公司法》規定。

　　　因此，湖南證監局決定對方正證券採取以下監管措施：責令公司監事會在收到本決定書後的次日取消所召集的2015年第二次臨時股東大會；責令公司在2015年2月16日前改選第二屆董事會全部董事和第二屆監事會全部非職工代表監事，改選董事、監事的股東大會由有權召集股東大會的主體依法依規召集；責令公司董事、監事和董事會秘書勤勉盡責，切實負責或配合做好召開股東大會的各項工作。