海聯訊保薦機構受罰 保薦人禁入證券市場5年
- 發佈時間：2014-12-16 07:58:11 來源：中國證券報 責任編輯：陳娟娟
證監會近日發佈行政處罰決定書，對海聯訊的保薦機構平安證券給予警告，沒收保薦業務收入400萬元，沒收承銷股票違法所得2867萬元，並處以440萬元罰款，合計3707萬元；對項目保薦人韓長風、霍永濤給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格。韓長風、霍永濤成為證券市場禁入者，5年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。業內人士認為，這一處罰的出臺意味著平安證券即將恢復保薦資格，公司的保薦項目將恢復正常審核流程。
平安證券表示，公司認真吸取經驗教訓並制定了新的戰略規劃，從組織架構、商業模式及風險控制等方面持續改革。(顧鑫)
